一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了（　?。┲贫取?
　　A．新股發(fā)行定價(jià)
　　B．新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
　　C．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
　　D．股票發(fā)行詢價(jià)
　　2．下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
　　B．投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
　　C．投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
　　D．投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
　　3．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（　?。┻M(jìn)行的。
　　A．商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
　　B．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
　　C．證券公司營(yíng)業(yè)部
　　D．證券交易所清算系統(tǒng)
　　4．關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開(kāi)放式基金賬戶
　　B．投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”
　　C．在認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，單筆申報(bào)不得超過(guò)99999900元
　　D．在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外
　　5．深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（　?。?。
　　A．9：15－11：3013：20－15：00
　　B．9：15－11：3013：O0－15：00
　　C．9：30－11：3013：O0－15：00
　　D．9：30－11：3013：20－15：00
　　6．某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資5萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1．50％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．0250元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)、可得到的申購(gòu)份額及返還資金余額分別為（　?。?
　　A．738．92元48059．59份0．60元
　　B．738．92元48059份0．60元
　　C．738．92元49260份0．60元
　　D．738．92元49260．48份0．60元
　　7．上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是（　?。?
　　A．申請(qǐng)材料送交日(T－5日前)
　　B．公告刊登日(T日)
　　C．除息日(T＋6日)
　　D．發(fā)放日(T＋8日)
　　8．深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為（　?。﹤€(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。
　　A．33
　　B．35
　　C．53
　　D．55
　　9．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（　　）。
　　A．股價(jià)波動(dòng)性大
　　B．發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大
　　C．股價(jià)容易被操縱
　　D．程序復(fù)雜
　　10．（　?。┑倪^(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
　　A．送股
　　B．分紅派息
　　C．增發(fā)新股
　　D．配股繳款

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