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2013年證券交易第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)同步測(cè)試習(xí)題

2012年12月25日來(lái)源:233網(wǎng)校
導(dǎo)讀: 證券交易第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)同步測(cè)試習(xí)題,包括參考答案及解析,同時(shí)提供第六章在線估分供考生練習(xí)!
  一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
  1.關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。
  A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶,并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理
  B.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
  C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表,并于次月3日前報(bào)送證券交易所
  D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案
  2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(  )。
  A.200%
  B.100%
  C.70%
  D.50%
  3.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本限額為人民幣(  )元。
  A.5000萬(wàn)
  B.1億
  C.2億
  D.5億
  4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有(  )。
  A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
  B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券
  C.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
  D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
  5.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(  )的三級(jí)體制設(shè)立。
  A.股東大會(huì)——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)
  B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
  C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
  D.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

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