2013年證券交易第六章證券自營業務同步測試習題
導讀: 證券交易第六章證券自營業務同步測試習題,包括參考答案及解析,同時提供第六章在線估分供考生練習!
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項符合題目要求,請選出正確的選項)
1.關于證券交易所對其會員證券自營業務的監管,下列說法錯誤的是( )。
A.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶,并采用技術手段嚴格管理
B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C.要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月3日前報送證券交易所
D.對自營業務規定具體的風險控制措施,并報中國證監會會備案
2.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定,證券自營業務規模不得超過凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
3.經國務院證券監督管理機構批準,證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業務的,注冊資本限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
4.以下屬于內幕交易行為的有( )。
A.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作
B.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券
C.以個人名義從自營賬戶中調入調出資金
D.證券公司在自營業務信息報告中作出虛假記載、誤導性陳述
5.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。
A.股東大會——董事會——投資決策機構
B.股東大會投資決策機構——自營業務部門
C.董事會——投資決策機構——自營業務部門
D.監事會——投資決策機構——自營業務部門
1.關于證券交易所對其會員證券自營業務的監管,下列說法錯誤的是( )。
A.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶,并采用技術手段嚴格管理
B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C.要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月3日前報送證券交易所
D.對自營業務規定具體的風險控制措施,并報中國證監會會備案
2.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定,證券自營業務規模不得超過凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
3.經國務院證券監督管理機構批準,證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業務的,注冊資本限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
4.以下屬于內幕交易行為的有( )。
A.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作
B.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券
C.以個人名義從自營賬戶中調入調出資金
D.證券公司在自營業務信息報告中作出虛假記載、誤導性陳述
5.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。
A.股東大會——董事會——投資決策機構
B.股東大會投資決策機構——自營業務部門
C.董事會——投資決策機構——自營業務部門
D.監事會——投資決策機構——自營業務部門
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