一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
　　1．變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認（　　）過戶的行為。
　　A．記名證券
　　B．不記名證券
　　C．無紙化證券
　　D．實物證券
　　2．在年度報告中，對持股（　　）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
　　A．2%
　　B．5%
　　C．8%
　　D．10%
　　3．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（　　）。
　　A．經(jīng)紀業(yè)務(wù)
　　B．代理業(yè)務(wù)
　　C．自營業(yè)務(wù)
　　D．承銷業(yè)務(wù)
　　4．證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是（　　）。
　　A．決策的自主性
　　B．交易的風(fēng)險性
　　C．收益的不確定性
　　D．管理的規(guī)范性
　　5．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（　　）。
　　A．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險
　　B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
　　C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
　　D．經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
　　6．創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于（　　）萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
　　A．50
　　B．80
　　C．100
　　D．120
　　7．為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（　　）的規(guī)定。
　　A．貨幣政策
　　B．財政政策
　　C．產(chǎn)業(yè)政策
　　D．價格政策
　　8．目前在我國，A股賬戶不可用于買賣（　　）。
　　A．B股
　　B．人民幣普通股票
　　C．債券
　　D．證券投資基金
　　9．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（　　）兩項內(nèi)容。
　　A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
　　B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
　　C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
　　D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
　　10．金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（　　）買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。
　　A．金融工具市價
　　B．雙方即時協(xié)商的價格
　　C．協(xié)定價格
　　D．合同約定價格
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