三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
　　1．證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（　　）
　　2．股票交易是以股票或認股權(quán)證為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。（　　）
　　3．公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可以發(fā)行債券。（　　）
　　4．對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。（　　）
　　5．所謂退市風險警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。（　　）
　　6．證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規(guī)定過程。（　　）
　　7．目前在我國，風險準備金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度投機。（　　）
　　8．上海證券交易所對A股的交收實行共同對手方制度，如果發(fā)生透支，在T+2日17：00之前必須補足，不然按照每天1%收取滯納金。（　　）
　　9．證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票。（　　）
　　10．所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。（　　）
　　11．股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券都屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（　　）
　　12．對于封閉式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價和賣價。（　　）
　　13．金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。（　　）
　　14．某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（　　）
　　15．根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（　　）
　　16．在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股。（　　）
　　17．上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司保管，按當前活期利率計息。（　　）
　　18．分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（　　）
　　19．符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓。（　　）
　　20．主辦報價券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。（　　）
　　21．加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。（　　）
　　22．在新股網(wǎng)上定價市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。（　　）
　　23．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價。（　　）
　　24．可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。（　　）
　　25．在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。（　　）
　　26．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。（　　）
　　27．證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（　　）
　　28．證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。（　　）
　　29．集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。（　　）
　　30．證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面。（　　）
　　31．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣100萬元。（　　）
　　32．集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。（　　）
　　33．一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。（　　）
　　34．滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和信用等級在AA以上的企業(yè)債券。（　　）
　　35．人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。（　　）
　　36．質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。（　　）
　　37．債券回購封期日，融資方只能將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（　　）
　　38．證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（　　）
　　39．當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。（　　）
　　40．商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。（　　）
　　41．在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量于購回日次日等于回購抵押的債券量即可。（　　）
　　42．在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。（　　）
　　43．在凈額清算過程中，清算價款時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。（　　）
　　44．美國和中國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（　　）
　　45．清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。（　　）
　　46．客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。（　　）
　　47．遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。（　　）
　　48．最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。（　　）
　　49．上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收。（　　）
　　50．客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。（　　）
　　51．托管人對結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當日交收義務。（　　）
　　52．質(zhì)押式回購的到期購回金額=購回價格×成交金額÷100。其中，購回價格=100+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷360。（　　）
　　53．對經(jīng)紀融資回購業(yè)務，融資方結(jié)算參與人應將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（　　）
　　54．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。（　　）
　　55．在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。（　　）
　　56．根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請可以撤單。（　　）
　　57．除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（　　）
　　58．證券公司、推廣機構(gòu)應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額。（　　）
　　59．證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔保比例，不得超出交易所規(guī)定的標準。（　　）
　　60．司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。（　　）
　　考試大為幫助考生更好的備考復習，重點把握各個知識點，針對各個科目，重磅推出考試章節(jié)習題。同時，提供免費在線估分！
　　考試大全新推出考試應用平臺>>
　　在線模場｜章節(jié)練習｜報考訂閱｜免費課程｜你問我答｜每日一練
更多推薦：
考試大最新推出“做習題，贏大獎”點擊進入賽場！
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題