31．中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括（　　）。
　　A．證券公司向監管機構的報告制度
　　B．舉報制度
　　C．信息披露
　　D．檢查制度
　　32．在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有（　　）。
　　A．價格優先原則、時間優先原則
　　B．按比例分配原則、數量優先原則
　　C．客戶優先原則、做市商優先原則
　　D．經紀商優先原則
　　33．證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布內容有（　　）。
　　A．股份編碼
　　B．股份名稱
　　C．上一轉讓日轉讓價格和數量
　　D．當日轉讓價格和數量
　　34．證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件有（　　）。
　　A．有20家以上營業部，并且布局合理
　　B．登記托管的股份比例不低于可代辦轉讓股份的50%
　　C．最近2年內在證券市場沒有重大違法違規行為
　　D．具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統
　　35．股份發行登記包括（　　）。
　　A．首次公開發行登記
　　B．增發新股登記
　　C．送股登記
　　D．配股登記
　　36．關于結算賬戶的管理，以下說法正確的是（　　）。
　　A．結算系統參與人停止資金結算業務后，應向登記結算公司提出申請撤銷其結算賬戶
　　B．結算參與人應在中國結算公司預留指定收款賬戶
　　C．結算參與人資金交收賬戶每日末余額扣減凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額
　　D．結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的最后一個交易日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金
　　37．證券公司提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括（　　）。
　　A．當事人的權利義務
　　B．證券投資顧問服務的內容和方式、職責和禁止行為
　　C．除外事項
　　D．爭議或者糾紛解決方式
　　38．以下屬于證券交易的基本過程的是（　　）。
　　A．開戶
　　B．委托
　　C．轉讓
　　D．申報
　　39．為防范風險，買斷式回購（　　）的比例應符合中國人民銀行對回購業務的有關規定。
　　A．首期結算金額
　　B．回購債券面額
　　C．債券在回購期間的新增應計利息
　　D．到期交易凈價
　　40．證券自營業務的主要風險是（　　）。
　　A．合規風險
　　B．經營風險
　　C．市場風險
　　D．管理風險
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