二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
　　1．下列關(guān)于銀貨對付原則說法正確的有（　　）。
　　A．目前，銀貨對付已經(jīng)成為各國(地區(qū))證券市場普遍遵循的原則
　　B．銀貨對付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”
　　C．根據(jù)銀貨對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券
　　D．銀貨對付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，目的是簡化操作手續(xù)
　　2．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)（　?。┑姆韶?zé)任。
　　A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
　　B．沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款
　　C．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
　　3．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢（　?。?。
　　A．證券托管席位
　　B．證券余額
　　C．證券變更記錄
　　D．新股配售
　　4。證券初始登記包括（　　）。
　　A．企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記
　　B．記賬式國債發(fā)行登記
　　C．權(quán)證發(fā)行登記
　　D．股票增發(fā)登記
　　5．證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為（　?。?
　　A．時(shí)點(diǎn)交收
　　B．滾動(dòng)交收
　　C．定期交收
　　D．會(huì)計(jì)日交收
　　6．目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括（　?。?。
　　A．凈額清算原則
　　B．共同對手方制度
　　C．銀貨對付原則
　　D．分級結(jié)算原則
　　7．非交易過戶登記包括下列（　?。┣闆r。
　　A．公司購并
　　B．財(cái)產(chǎn)分割
　　C．行政劃撥
　　D．司法扣劃
　　8．下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系說法正確的有（　?。?
　　A．清算是交收基礎(chǔ)和保證
　　B．交收是清算的后續(xù)與完成
　　C．清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
　　D．交收是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
　　9．下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有（　?。?
　　A．一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)共同對手方
　　B．如果買賣中一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機(jī)構(gòu)要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方墊付其應(yīng)收的證券或資金
　　C．“共同對手方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易
　　D．在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實(shí)上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方
　　10．證券登記按照性質(zhì)劃分可以分為（　?。?
　　A．初始登記
　　B．變更登記
　　C．債券登記
　　D．退出登記

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