1．ACD[解析]證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。故ACD選項正確。
2．CD[解析]證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續特點劃分，有定期交易系統和連續交易系統；從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統和報價驅動系統。故CD選項正確。
3．ABCD[解析]合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。故四個選項都正確。
4．BC[解析]經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營；(6)證券資產管理；(7)其他證券業務。其中，證券公司經營上述第(1)項至第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干聽述的證券公司注冊資本為8000萬元，不可以從事證券自營與證券承銷與保薦業務。故BC選項正確。
5．ABCD[解析]根據《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》的規定，深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協議轉讓；(4)交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其也交易或業務權限。故四個選項都正確。
6．ABCD[解析]股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。故以上選項都正確。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
7．AD[解析]證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：(1)口頭警示；(2)書面警示；(3)要求整改；(4)約見談話；(5)專項調查；(6)暫停受理或者辦理相關業務；(7)提請中國證監會處理。故AD選項正確。暫停或限制交易、在會員范圍內通報批評是對證券交易所會員違反證券交易業務規則進行的紀律處分。
8．BC[解析]深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15—9：25為開盤集合競價時間，9：30—11：30，13：o0～14：57為連續競價時間，14：57～15：O0為收盤集合競價時間。故BC選項正確。
9．ACD[解析]深圳證券交易所交易證券的托管制度為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限。故ACD選項正確。
10．AD[解析]目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：(1)按照交易所劃分；(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶；按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
11．BC[解析]退市風險警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區別于其他股票；(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。故B、C選項正確。在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣是股票交易的其他特別處理措施。
12．ABCD[解析]證券交易委托人的權利主要有：(1)選擇經紀商的權利；(2)要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利；(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權(即投資者可以自用買賣、贈與或質押自己名下的證券)；(4)對證券交易過程的知情權；(5)尋求司法保護權；(6)享受經紀商按規定提供其他服務的權利。故四個選項都正確。
13．ABD[解析]在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，享有一定的權利，主要有：(1)有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利；(2)有按規定收取服務費用的權利；(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或通過司法途徑要求其履約或賠償的權利。故ABD選項正確。
14．ABCD[解析]2000年以后，我國新股發行出現過多種形式，如上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。其中，網上累計投標詢價和網上定價市值配售也都屬于網上定價發行模式。故本題選ABCD項。
15．ABCD[解析]網上競價發行具有網上發行的優點，即經濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續性的優點。本題正確答案為ABCD。
16．ABCD[解析]四個選項內容均符合《證券發行與承銷管理辦法》對申購資金凍結、驗資及配號的規定。
17．ABC[解析]根據上海證券交易所的規定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費、印花稅等交易費用。證券交易所不向證券公司收取經手費，但在配股繳款過程中，手續費由證券交易所代承銷商或上市公司向證券公司按認購總額的一定比例隨同每日清算交收劃付。
18．ABCD[解析]深圳證券交易所分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前，其內容主要有：分紅派息的比例、股權登記日、除權除息日、紅利發放日、分紅派息對象及其他事項。本題正確答案為ABCD。
19．ABCD[解析]上市公司股東大會審議的事項涉及增發新股、發行可轉換公司債券、向原有股東配售股份，重大資產重組，以股抵債，對公司有重大影響的附屬企業到境外上市等，公司應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。本題正確答案為ABCD。
20．ABC[解析]深圳證券交易所交易系統投票要點：對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。故D選項說法錯誤。其他選項的內容均符合深圳證券交易所交易系統的投票的規定。本題正確答案為ABC。
21．ABD[解析]對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報中國證券業協會備案，重大事項應立即報告中國證券業協會，屬于主辦券商的主辦業務范圍。故C選項不正確。ABD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》對主辦券商代辦業務的規定。本題正確答案為ABD。
22．AD[解析]證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；最近2年內不存在重大違法違規行為。故BC選項說法錯誤。AD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定。本題正確答案為AD。來源：www.examda.com
23．ABC[解析]代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則是：(1)在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位。(2)如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：①以高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；②與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。(3)如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉讓日成交價最近的價位作為轉讓價。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
24．ABCD[解析]四個選項的內容均是主辦報價券商推薦的園區公司應具備的條件。
25．ACD[解析]證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續；(2)提供期貨行情信息、交易設施；(3)中國證監會規定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。
26．ABCD[解析]證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等風險。本題正確答案為ABCD。
27．ACD[解析]根據《證券交易所管理辦法》的規定，每年6月30日和12月31日過后的30日內，證券交易所向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況，B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合中國證監會、證券交易所對證券公司自營業務情況的監管。本題正確答案為ACD。
28．ABD[解析]持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員為證券交易內幕信息的知情人。故C選項說法錯誤。其他選項所述人員均是證券交易內幕信息的知情人。本題正確答案為ABD。
29．ACD[解析]所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。
30．ABC[解析]建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。故ABC選項正確。
31．ACD[解析]證券公司定向資產管理業務投資交易控制體系的主要內容包括：(1)建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規和中國證監會的規定，符合定向資產管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定；(2)執行公平的交易分配制度，公平對待客戶；(3)建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施；(4)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。故ACD選項正確。
32．ABD[解析]上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況；因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。C選項說法不正確。本題正確答案為ABD。
33．ABCD[解析]以上選項均是證券公司申請設立集合資產管理計劃申報材料的內容。本題正確答案為ABCD。
34．ABCD[解析]定向資產管理業務的投資范圍包括股票、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。本題正確答案為ABCD。
35．BCD[解析]證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應當以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“客戶名稱”。故A選項說法錯誤。其他選項內容均符合定向資產管理賬戶的使用規定。本題正確答案為BCD。
36．AC[解析]證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例。客戶維持比例不得低于130%，當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。客戶追加擔保物后的維持比例不得低于150%。故B選項錯誤，A、C選項正確。維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規定的除外。D選項錯誤。本題正確答案為AC。
37．ABCD[解析]中國證券登記結算有限責任公司證券登記簿記系統內的證券登記信息包括但不限于以下內容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有通訊地址、持有證券名稱、持有證券數量、證券托管機構以及限售情況、司法凍結、質押登記等證券持有狀態。故以上選項都正確。
38．AD[解析]債券質押式回購交易，是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)在將債券出質給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。正回購方是指在債券回購交易中融入資金、出售債券的一方；逆回購方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方，故AD選項正確。
39．ABC[解析]配股是指股份公司股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細的數據庫。故A選項正確。投資者可在公告的配股期限內，委托其指定交易所屬證券營業部或原股份托管的證券營業部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統賣出配股權。故B選項正確。認購繳款結束后，由登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數。故C選項正確。未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，不予登記。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
40．AB[解析]證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項正確。
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