31、 在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是（　　）。
A．使用自有資金和依法籌集的資金
B．使用以自己名義開設(shè)的證券賬戶
C．需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)
D．不用繳納證券交易印花稅


32、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有－種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（　　）。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%


33、 （　　）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某－時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)某－只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易


34、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）年。
A．3
B．5
C．20
D．10


35、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上（　　）萬(wàn)元以下的罰款。
A．60
B．100
C．200
D．300


36、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（　　）。
A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可


37、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（　　），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．資產(chǎn)托管人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人


38、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受的資產(chǎn)形式為（　　）。
A．現(xiàn)金資產(chǎn)
B．股票資產(chǎn)
C．國(guó)債資產(chǎn)
D．基金資產(chǎn)


39、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，－個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于－家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


40、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（　　）。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)