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證券交易真題及答案第三章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月18日

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第5頁：多選題答案及解析
第6頁：判斷題答案及解析

　　三、判斷題
　　1．【答案】B
　　【解析】在我國，證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易Et)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)參考價(jià)。
　　2．【答案】A
　　【解析】若公司出現(xiàn)符合撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，則可以向深圳證券交易所提出撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的申請。如深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個交易日做出公告。
　　3．【答案】A
　　【解析】“一級交易商”，指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在同定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡稱“做市”)的交易商。通常情況下，一級交易商對固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市。
　　4．【答案】A
　　【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個交易日9：30—11：30，13：O0—15：30。但若在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報(bào)。每個交易日15：O0—15：30，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
　　5．【答案】B
　　【解析】證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或者部分賣出。
　　6．【答案】A
　　【解析】因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。除權(quán)(息)日的證券買賣，除證券交易所另有規(guī)定的外，均按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
　　7．【答案】B
　　【解析】特別處理不是對上市公司的處罰，僅僅是對上市公司目前狀況的一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。
　　8．【答案】A
　　【解析】深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所與深圳證券交易所的即時(shí)行睛內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
　　9．【答案】B
　　【解析】對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所應(yīng)當(dāng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額：①日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7％的各前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券)；②日價(jià)格振幅達(dá)到15％的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券)；③日換手率達(dá)到20％的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券)。
　　10．【答案】A
　　【解析】證券交易所對會員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所對可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，應(yīng)予以重點(diǎn)監(jiān)控。
　　11．【答案】B
　　【解析】按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例均不得高于該公司總股本的20％。