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證券交易真題及答案第四章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月18日

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第1頁：單選題1-16
第2頁：多選題1-24

歷年真題精選第4章　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，（　　）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。
　　A．客戶資料的保密性
　　B．交易行為的自主性
　　C．選擇交易方式的自主性
　　D．收益的不穩(wěn)定性
　　2．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（　　）手續(xù)，否則即為違約。
　　A．轉(zhuǎn)賬
　　B．托管
　　C．交割
　　D．變更
　　3．目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義（　　）管理。
　　A．銀證轉(zhuǎn)賬
　　B．多個賬戶
　　C．分類賬戶
　　D．單獨立戶
　　4．關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯誤的是（　　）。
　　A．證券交易所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場
　　B．證券經(jīng)紀商，即經(jīng)紀人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人
　　C．證券投資者既可以是自然人，也可以是法人
　　D．委托人，即證券投資者是買賣證券的主體
　　5．下列關(guān)于證券經(jīng)紀商在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中所扮角色的說法，錯誤的是（　　）。
　　A．以代理人的身份從事證券交易
　　B．盡量使買賣雙方按自己的意愿成交
　　C．不以自己的資金進行證券買賣
　　D．收入來源為買賣價差
　　6．依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起（　　）日內(nèi)申請注銷。
　　A．15
　　B．20
　　C．10
　　D．5
　　7．客戶到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請，經(jīng)辦人應(yīng)查驗客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗網(wǎng)上交易協(xié)議書填寫的（　　）。
　　A．準確性和有效性
　　B．真實性和完整性
　　C．準確性和完整性
　　D．完整性和一致性
　　8．自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（　　）辦理補辦事宜。
　　A．證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
　　B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證明
　　C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
　　D．本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
　　9．證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當進行客戶身份識別，并留存客戶（　　）照片。
　　A．白色背景的彩色正面頭部
　　B．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的全身
　　C．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的正面頭部
　　D．白色背景的彩色正面全身
　　10．在非交易過戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下（　　）工作日將確認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。
　　A．10
　　B．5
　　C．3
　　D．1
　　11．證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（　　）。
　　A．風(fēng)險揭示書
　　B．買者自負承諾函
　　C．證券交易委托代理協(xié)議書
　　D．保密協(xié)議
　　12．境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時，經(jīng)辦人需通過（　　）查驗客戶提交的證券賬戶的狀態(tài)。
　　A．工商管理系統(tǒng)
　　B．證券登記結(jié)算系統(tǒng)
　　C．中國證監(jiān)會
　　D．證券交易所
　　13．境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，不需提交的材料是（　　）。
　　A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
　　B．法定代表人授權(quán)委托書
　　C．主要股東授權(quán)委托書
　　D．法定代表人證明書
　　14．在（　　）策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
　　A．差異性市場營銷
　　B．無差異市場營銷
　　C．客戶集中營銷
　　D．集中性市場營銷
　　15．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（　　）。
　　A．客戶招攬
　　B．客戶服務(wù)
　　C．金融產(chǎn)品銷售
　　D．投資咨詢
　　16．從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的（　　）。
　　A．政策風(fēng)險
　　B．合規(guī)風(fēng)險
　　C．管理風(fēng)險
　　D．技術(shù)風(fēng)險