1．在證券經紀業務中，包含的要素有（ ）。
A．股票和債券的發行人
B．證券交易對象
C．證券經紀商和委托人
D．證券交易所
2．從基本原理上說，證券經紀業務可分為（ ）兩種。
A．柜臺代理買賣
B．證券登記結算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
3．在證券經紀業務關系中，委托人的義務有（ ）。
A．履行交割清算義務
B．接受交易結果
C．全權委托經紀商代理交易
D．按規定繳存交易結算資金
4．從事證券代理業務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協議》，協議應包括的事項有（ ）等。
A．投資者應履行的交收責任
B．證券經紀商代理業務范圍和權限
C．證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
D．遵守國家有關法律、法規的承諾
5．關于證券經紀關系，下列說法正確的有（ ）。
A．客戶與證券經紀商建立證券經紀關系，也就確立了二者之間的買賣關系
B．客戶與證券經紀商建立證券經紀關系，也就確立了二者之間的依附關系
C．客戶與證券經紀商建立證券經紀關系，也就確立了二者之間的代理關系
D．客戶與證券經紀商建立證券經紀關系，也就確立了二者之間的委托關系
6．在證券經紀業務中，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括（ ）。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關事項
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量
D．客戶進行交易的場所
7．證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過（ ），公示公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業務資格等基本信息。
A．中國證監會網站
B．中國證券業協會網站
C．公司網站
D．營業場所
8．營業部對證券賬戶的管理包括（ ）。
A．證券賬戶掛失與補辦
B．證券賬戶卡的集中保管
C．證券賬戶注冊資料查詢和變更
D．證券賬戶的開立
9．客戶到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入（ ）。
A．證券交易密碼
B．通訊密碼
C．證券資金賬戶密碼
D．銀行結算賬戶密碼
10．根據《會員持續開展創業板市場投資者適當性管理業務指引》，證券公司應當根據客戶（ ）等情況，對客戶進行分類管理。
A．異常交易行為發生頻率
B．交易活躍程度
C．收到深圳證券交易所警示次數
D．資金規模
11．證券市場進行投資者教育的目的是（ ）。
A．提高投資者的風險意識
B．提高投資者的風險識別能力
C．提高投資者理性投資的能力
D．提高投資者自我保護的能力
12．境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（ ）。
A．住址證明
B．客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”
C．單位介紹信或街道證明
D．本人有效身份證明文件及復印件
13．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（ ）。
A．請客戶出示委托書
B．認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
C．請客戶出示公證書
D．仔細核對客戶身份
14．證券市場投資者教育的主要內容包括（ ）。
A．證券知識普及
B．證券交易風險揭示
C．證券法規宣傳
D．證券公司基本信息公示
15．自然人申請掛失補辦證券賬戶卡時，如不能提供居民身份證，則可以（ ）。
A．戶口所在地公安機關出示的證明
B．本人戶口本
C．工作證
D．護照
16．個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（ ）。
A．本人身份證明文件
B．住址證明
C。單位介紹信
D．證券賬戶
17．境內法人客戶辦理撤銷指定交易和轉托管業務時，需提交（ ）。
A．預留印鑒
B．資金賬戶卡
C．代理人身份證
D．證券賬戶卡
18．證券公司經紀業務的服務可以分為以下幾個主要層次?（ ）
A．核心服務
B．客戶招攬
C．有形服務
D．附加服務
19．在金融產品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取（ ）等促銷手段。
A．人員推銷
B．公共關系
C．廣告促銷
D．營業推廣
20．下列服務屬于證券經紀業務營銷人員的售中服務的有（ ）。
A．向客戶介紹證券基礎知識
B．對客戶進行開戶指導
C．客戶的關系維護
D．向客戶提示投資產品的風險
21．自營業務的合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反（ ）等行為。
A．法律、行政法規
B．監管部門規章及規范性文件
C．行業規范
D．自律規則
22．防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項規章制度
B．加強對經紀業務主要環節和風險點的控制，強化崗位制約和監督
C．增強法治觀念和合規意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
23．證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形（ ）之一的，對直接負責的主管人同和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
A．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
B．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂業務合同中載人規定的必備條款
C．未按照規定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券
D．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
24．根據我國現行有關制度規定，下列各項中，（ ）屬于證券經紀業務的禁止行為。
A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托
B．為客戶操縱市場、內幕交易提供方便
C．誘導客戶進行不必要的證券買賣
D．為投資者提供投資咨詢
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