1．證券經紀商必須承擔一定的義務，這些義務主要體現了為委托人服務和公平買賣的原則。例如，堅持客戶優先、委托優先；堅持為客戶負責，接受客戶的全權委托等。（ ?。?BR> 2．經紀關系的建立不僅確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而且形成了實質上的委托關系。（ ?。?BR> 3．目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。（ ）
4．在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（ ?。?BR> 5．在證券經紀業務中，客戶應與證券經紀商之間建立特定的經紀關系，這一關系的建立過程包括簽訂證券交易委托代理協議和開立資金賬戶等。（ ）
6．為客戶提供證券投資咨詢服務是證券經紀業務的要素之一。（ ?。?BR> 7．在證券經紀業務中，要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系，客戶首先要去銀行存人資金。（ ?。?BR> 8．根據我國現行法規，證券經紀商不得代替委托人買賣證券數量、種類、價格，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。（ ?。?BR> 9．證券經紀商從事代理證券買賣活動不需要承擔價格風險，只提供中介服務，故無風險可言。（ ）
10．中國證監會及其派出機構對證券公司從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和相關規定，制定相關執業規范和行為準則。（ ?。?BR> 11．一般情況下，柜臺不允許在客戶打印的對賬單上加蓋營業部業務用章。（ ）
12．獲得證券登記結算公司授權的開戶代理機構可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續。（ ?。?BR> 13．證券公司進行投資者教育的目的是為了提高經紀業務量。（ ）
14．客戶證券交易通過人工電話委托，接單員必須進行電話錄音。（ ?。?BR> 15．在我國現階段，允許證券經紀商將客戶股票借給他人作擔保物。（ ）
16．在進行證券經紀業務的客戶招攬中，確定細分市場的變量越細越好。（ ）
17．在我國，證券經紀人具有間接營銷渠道的性質。（ ?。?BR> 18．在確定了目標市場后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關系。（ ?。?BR> 19．證券經紀人可以為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。（ ）
20．在證券經紀業務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶的合法權益。（ ?。?BR> 21．證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。（ ?。?BR> 22．在證券經紀業務中，提高差錯的處理效率是防范經紀業務管理風險的有效手段。（ ?。?BR> 23．根據證監會《證券經紀人管理暫行規定》的有關規定，證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記人證券期貨市場誠信信息數據庫系統。（ ?。?BR> 24．證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。（ ?。?P> 真題精選：證券基礎知識真題及答案章節精選匯總
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