九、根據(jù)重大事件出題
　　重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，
　　可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所的成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。
　　1.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（　　）成立
　　A.荷蘭的阿姆斯特丹
　　B.美國的紐約
　　C.美國的華盛頓
　　D.英國的倫敦
　　2.1790年成立的美國第一個(gè)證券交易所位于（　　）
　　A.紐約
　　B.華盛頓
　　C.芝加哥
　　D.費(fèi)城
　　3.1982年，（　　）在中國設(shè)立代表處,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。
　　A.美國美林證券
　　B.日本野村證券
　　C.嘉信理財(cái)
　　D.美國摩根士丹利國際公司
　　十、根據(jù)概念的分類出題
　　概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。
　　根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。
　　這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。
　　1.有價(jià)證券具有（　　）的特征。
　　A產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
　　B期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、非返還性
　　C期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
　　D產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
　　2.股票最基本的特征（　　）
　　A.收益性
　　B.風(fēng)險(xiǎn)性
　　C.永久性
　　D.參與性
　　3.債券票面的基本要素有（　　）
　　A.債券的票面價(jià)值
　　B.債券的到期期限
　　C.債券的票面利率
　　D.債券發(fā)行者名稱
　　十一、根據(jù)工作程序出題
　　證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。
　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。
　　1.在向二級(jí)市場投資者配售新股的方式下，在T日（　　）。
　　A.交易所確認(rèn)有效申購
　　B.投資者預(yù)先繳款
　　C.投資者申購
　　D.投資者無需繳款
　　2.股份有限公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)按以下順序清償：第一、公司所欠稅款：第二、公司債務(wù)：第三、清算費(fèi)用、公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。
　　3.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（　　）
　　A.正確
　　B.錯(cuò)誤
　　十二、根據(jù)主體的行為方式出題
　　證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對(duì)市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。
　　1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以（　　）通過。
　　A.臨時(shí)決議
　　B.普通決議
　　C.特別決議
　　D.一般決議
　　2.當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（　　）。
　　A.兼顧股東利益和公司利益
　　B.兼顧自身及公司和股東利益
　　C.兼顧自身利益與股東利益
　　D.以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則
　　3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（　　）。
　　A.基金投資人共同承擔(dān)
　　B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
　　C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)
　　D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
　　4.目前，我國開放式基金由（　　）設(shè)立。
　　A.基金管理人
　　B.基金代銷人
　　C.基金托管人
　　D.基金持有人大會(huì)
　　5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說明書摘要的顯要位置聲明（　　）。
　　A.發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說明書及其摘要
　　B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
　　C.募集說明書全文同時(shí)刊載于×××
　　D.投資人在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說明書全文