在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。
1.按照《企業會計準則》和中國證監會相關規定，估值的基本原則有（ ）
A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值
B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。
D.對已存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
2.證券交易通常都必須遵循（ ?。?BR> A.價格優先原則
B.資金實力優先原則
C.時間優先原則
D.大客戶優先原則
3.《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括（ ?。┑脑瓌t
A.審慎推進
B.統分結合
C.從嚴監管
D.統籌兼顧
十七、根據禁止性行為規則出題
1.上市公司控股股東不得（ ?。?。
A.向上市公司下達有關經營計劃和指令
B.直接任免上市公司的高級管理人員
C.從事與上市公司相同或相似的業務
D.對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續
2：證券公司經營證券資產管理業務的，必須符合下列規定：（ ?。?BR> A.按定向資產管理業務管理本金的3%計算風險準備
B.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備
C.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
D.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備
十八、根據事物之間的關系出題
1.通常經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。（ ?。?BR> A.正確
B.錯誤
2.證券市場的穩定與否同市場的（ ?。┟芮邢嚓P。
A.投資者結構
B.投資者年齡
C.投資數額
D.投資者所處國家
十九、根據事物的特征、特點、性質、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題
1.賦予股東優先認股權的有主要目的（ ?。?BR> A.確保公司股份能足夠認購
B.增加公司的募集資金
C.保護原普通股票股東的利益和持股價值
D.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
2.銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業務收入。它們發行債券的目的主要有（ ）
A.籌資用于某種特殊用途
B.改變本身的資產負債結構
C.對于金融機構來說，吸收存款和發行債券都是它的資金來源，構成了它的負債
D.存款的主動性在存款戶，金融機構只能通過提供服務條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債，而發行債券則是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和靈活性
二十、根據事物的影響因素出題
1.企業內部的風險因素主要有（ ?。?BR> A.項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬
B.不注意技術更新，使企業在行業中的競爭地位下
C.不注意市場調查，不注意開發新產品，僅滿足于目前公司產品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經濟效益
2.影響股票發行價格的因素有（ ?。?BR> A.發展潛力
B.股市報考
C.經營業績
D.凈資產
二十一、根據國際證券市場知識出題
1.在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（ ?。?。
A.德國某公司在法國市場上發行的以英鎊為面值的債券
B.法國某公司在日本市場上發行的以日元為面值的債券
C.意大利某企業在新加坡發行的以美元為面值的債券
D.英國某公司在美國市場上發行的以美元為面值的債券
2.以價格為標的的美國式招標，以募滿發行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格。（ ?。?BR> 3.一般情況下，在國際分銷實施前，整個承銷團及各國際分銷地區的認購率已基本明確。
1.揚基債券屬于（ ?。?。
A.國際債券
B.歐洲債券
C.外國債券
D.政府機構債券
出題方法，沒有一定之規，學員自己還可以總結、發現其他的出題方法，根據出題特點、出題方法進行學習并應試，學習和應試的效果都非常明顯。
相關推薦：
更多資料：
