十三、根據行為主體出題
　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。
　　這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。
　　1.股票發行采取溢價發行的，其發行價格應報（　　）核準。
　　A.國務院證券委員會
　　B.證券交易所
　　C.中國證監會
　　D.中國證監會派出機構
　　2.有限責任公司變更為股份有限公司時，一般應向（　　）提交申請。
　　A.國家工商行政管理總局
　　B.國務院授權的部門
　　C.省級人民政府
　　D.中國證監會
　　3.股票承銷前的盡職調查主要由（　　）承擔。
　　A.會計師事務所
　　B.證券監督機構
　　C.證券交易所
　　D.主承銷商
　　4.（　　）配合中國證監會對其會員的股票承銷業務進行監管。
　　A.證券交易所
　　B.中國證監會派出機構
　　C.中國證券登記結算有限責任公司
　　D.財政部
　　5.上市公司申請新股發行時，由（　　）決定聘請主承銷商事宜。
　　A.董事會
　　B.董事長
　　C.股東大會
　　D.總經理
　　6.上市公司董事報酬的數額和方式由（　　）提出方案，報請（　　）決定。
　　A.獨立董事，董事會
　　B.獨立董事，股東大會
　　C.董事會，股東大會
　　D.監事會，股東大會
　　7.首次公募股票的公司通過因特網進行公司推介時，（　　）必須出席推介活動。
　　A.公司的董事長
　　B.公司的董事會秘書
　　C.主承銷商的內核小組負責人
　　D.主承銷商的項目負責人
　　十四、根據行為范圍、定義外延等出題
　　例如：
　　1.公司的凈資產包括（　　）。
　　A.股東對公司投入的資本
　　B.未分配利潤
　　C.盈余公積金
　　D.資本公積金
　　2.我國股份有限公司對外報送的會計報表一般有（　　）。
　　A.利潤表
　　B.現金流量表
　　C.資產負債表
　　D.有關附表
　　3.資產負債表由（　　）組成。
　　A.表體
　　B.表頭
　　C.表尾
　　D.注釋
　　4.目前在我國內地，股票發行的定價方式有（　　）。
　　A.發行人和主承銷商向機構投資者詢價，然后確定最終發行價格
　　B.發行人和主承銷商協商確定單一的固定價格
　　C.上網競價方式
　　D.中國證監會規定發行定價的計算方法
　　5.一次性支付國際債券利息的方式包括（　　）。
　　A.按年付息
　　B.以單利計付利息
　　C.以復利計付利息
　　D.以貼現方式計付利息
　　6.招股說明書應披露董事（　　）。
　　A.曾經擔任的重要職務
　　B.在發行人的現任職務
　　C.在其他單位的兼職
　　D.主要業務簡歷
　　十五、根據主體的權利與義務出題
　　證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。
　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。
　　1：廣義的有價證券包括（　　）。
　　A.商品證券
　　B.貨幣證券
　　C.資本證券
　　D.公司證券
　　2：公司的凈資產包括（　　）。
　　A.股東對公司投入的資本
　　B.未分配利潤
　　C.盈余公積金
　　D.資本公積金
　　3：目前在我國內地，股票發行的定價方式有（　　）。
　　A.發行人和主承銷商向機構投資者詢價，然后確定最終發行價格
　　B.發行人和主承銷商協商確定單一的固定價格
　　C.上網競價方式
　　D.中國證監會規定發行定價的計算方法