接受投資人或者客房委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評價、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;通過電話、傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務;中國證監會認定的其他形式。
我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規禁止的其他行為。
【例題·判斷題】證券投資咨詢機構可以代理委托人從事證券投資( )。
A.正確 B.錯誤
[答疑編號1150070305]
『正確答案』B
五、資信評級機構從事證券業務的管理
證券評級機構從事證券評級業務應當遵循一致性原則。
【例題·單選題】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循( )原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應該采用一致的評級標準和工作程序。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
[答疑編號1150070306]
『正確答案』D
六、資產評估機構從事證券、期貨業務的管理
(一)資產評估機構申請
1.資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿l年。
2.質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。
3.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人。
4.凈資產不少于200萬元。
5.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金。
6.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。
7.最近3年評估業務收入合計不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元。
七、證券服務機構的法律責任和市場準入
(一)證券服務機構的法律責任
其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
(二)市場準入及退出機制
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