49、證券發(fā)行市場(chǎng)由----------組成。
A證券發(fā)行人B證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C證券投資者D證券中介機(jī)構(gòu)
50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能----------。
A為資金需求者提供籌措資金的渠道
B為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
C形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑
51、證券公司的功能--------。
A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場(chǎng)C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。
A總部式B分公司式C單一式D結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。
A中央登記B中央存管C中央清算D中央結(jié)算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。
A接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告
55、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則為-------。
A依法管理原則B保護(hù)投資者利益原則C“三公”原則D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有--------。
A是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D是提高證券市場(chǎng)效率的需要
57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。
A保護(hù)投資者B透明和信息公開C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段--------。
A法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C政策手段D行政手段
59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。
A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司
60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。
A對(duì)證券交易活動(dòng)的管理B對(duì)會(huì)員的管理C對(duì)上市公司的管理D對(duì)投資者的管理
三、判斷題
1、有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
2、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。
3、在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。
4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。
5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。
6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。
7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。
9、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。
10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。
11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。
14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。
15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。
16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。
17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。
18、債券是有期投資，股票是無期投資。
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。
20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
21、一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購股票時(shí)一次繳足股款。
22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。
24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。
25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。
26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。
27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。
29、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。
30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。
33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。
34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。
35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。