36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向實業。
37、認股權證是公司在增發新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業人員資格。
39、歐洲債券是指發行地在歐洲的外國債券。
40、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定。
41、公司盈利越多，其發放的股息也一定越多。
42、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。
43、金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格來的高。
45、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。
46、當公司股票的價格上升時，該公司所發的可轉換債券的價格往往也上升。
47、認股權證的內在價值與換股比例成反比。
48、備兌憑證是期權的一種。
49、公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加投資資金。
50、認股權證不具有投機價值。
51、認股權證的價值和剩余有效期間成正比。
52、理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。
53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。
54、場外交易市場實行競價交易方式。
55、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。
56、風險就是指未來收益的不確定性。
57、承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否發放股息由公司總經理決定。
59、上證分類指數以1993年5月1日為基期。
60、上證綜合指數的權數是股票成交量。
61、計算期加權股價指數又稱派氏加權指數。
62、證券投資咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務2年以上的經驗。
63、從事證券法律業務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業務資格證書的專職律師。
64、注冊會計師事務所在執行證券期貨相關業務時接受財政部和中國證監會的監管。
65、信用評級機構是政府的一個事業單位。
66、股份有限公司設監事會，其成員不得少于5人。
67、中國證券業協會采取會員制的組織形式。
68、取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達18個月，若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。
69、證券業從業人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。
70、證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。

參考答案
（一）單選題
1、B2、C3、C4、C5、A6、A7、C8、C9、C10、D
11、D12、B13、A14、C15、B16、C17、D18、C19、C20、C
21、A22、C23、A24、A25、D26、C27、C28、A29、B30、D
31、D32、A33、C34、D35、B36、D37、A38、A39、B40、C
41、C42、A43、B44、D45、A46、C47、A48、D49、A50、B
51、D52、A53、C54、A55、C56、C57、A58、A59、B60、B
61、C62、C63、A64、C65、A66、B67、D68、C69、C70、D
（二）多選題
1、ABC2、AD3、ABC4、CD5、ABCD6、ABC7、AC8、AD
9、AD10、ACD11、BC12、ABCD13、ABC14、CD15、ABD16、ABD
17、ABC18、ABCD19、BC20、ABCD21、AD22、AB23、ABC24、ABCD
25、ABCD26、ABC27、ABCD28、ABCD29、ABCD30、ABCD31、ABC32、AD
33、BCD34、AC35、BD36、ABCD37、ABCD38、AC39、ABCD40、ABCD
41、ABC42、ABCD43、BCD44、BD45、ABC46、ABC47、AB48、AD
49、ACD50、ABC51、ABCD52、ABD53、ABD54、ABCD55、ABCD56、ABCD
57、ABC58、ABD59、BC60、ABC
（三）判斷題
1、對2、錯3、錯4、對5、錯6、錯7、對8、錯9、錯10、錯
11、對12、錯13、錯14、錯15、對16、對17、對18、對19、對20、對
21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、錯27、對28、對29、錯30、對
31、錯32、對33、對34、錯35、錯36、錯37、錯38、錯39、錯40、錯
41、錯42、對43、錯44、錯45、對46、對47、錯48、對49、錯50、錯
51、對52、錯53、對54、錯55、對56、對57、錯58、錯59、對60、錯
61、對62、對63、錯64、對65、錯66、錯67、對68、對69、對70、對