題目161：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為?()
不得墊付資金
不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格
不能受理全權(quán)委托√
不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托√
題目162：證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是()。
資信評級機構(gòu)√
會計師事務(wù)所√
投資咨詢機構(gòu)√
資產(chǎn)評估機構(gòu)√
題目163：證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下哪幾個方面?()
滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)√
覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員√
事前、事中、事后控制相統(tǒng)一√
確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性√
題目164：國家建設(shè)債券的發(fā)行對象不包括()。
金融機構(gòu)
私營企業(yè)√
基金會組織
城市居民
題目165：證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)()，可以調(diào)整注冊資本最低限額。
自然經(jīng)營原則
各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度√
混業(yè)經(jīng)營原則
審慎監(jiān)管原則√
題目166：下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是()。
設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)√
根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達到相應(yīng)規(guī)定√
最近1年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150％√
最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％
題目167：假設(shè)：以EV(t)表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S(t)表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為()。
EV(t)=0(S(t)≤x)√
EV(t)=0(S(t)≥x)
EV(t)=(S(t)-x)•m(S(t)>x)√
EV(t)=(x-S(t))•m(S(t)
題目168：對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是()。
證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保
股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件√
證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正√
實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人√
題目169：附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指()。
債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)
債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利
債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利√
題目170：對公司型基金認識不正確的是()。
通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金√
基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)√
投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人√
公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些
題目171：債券的投資收益來自()。
轉(zhuǎn)股收益
資本利得√
再投資收益√
債券的利息收益√
題目172：證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)√
變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本√
變更公司章程中的一般條款
變更持有10％•以上股權(quán)的股東、實際控制人
題目173：在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
其他咨詢業(yè)務(wù)√
代理證券發(fā)行√
自營性買賣√
代理證券買賣√
題目174：優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括()。
優(yōu)先股票分配股息的順序和定額√
優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制√
優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額√
優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)√
題目175：對證券投資基金的認識不正確的是()。
中國還沒有中外合資基金√
基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風(fēng)險√
基金為中小投資者拓寬了投資渠道
與國外機構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風(fēng)險題目176：我國金融債券的發(fā)行始于()。
1994年，我國政策性銀行成立后
國民黨政府時期
北洋政府時期√
1982年
題目177：中國證監(jiān)會與中華人民共和國司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(下文簡稱《辦法》)下列說法正確的是()。
《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，加強對律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高律師證券法律業(yè)務(wù)水平√
《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購出具法律意見√
《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)√
《辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年之內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
題目178：市場利率變化影響股票價格的途徑包括()。
利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升√
利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲√
利率下降，利息負擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升√
題目179：下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是()
可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)
可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險；對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制√
題目180：下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是()。
無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
無記名股票安全性差
無記名股票認購時要求一次繳納出資
無記名股票認購股票時可以分次繳納出資√
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