題目161：證券投資者保護基金的來源是()。
依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入√
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費用30％-納入基金
發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入√
所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0．5％～5％繳納基金√
題目162：()是金融期貨中產生最晚的一個品種。
股票期貨
利率期貨
外匯期貨
股票價格指數期貨√
題目163：關于證券公司內部控制，下列說法正確的是()。
內部控制要保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時√
內部控制要防范經營風險和道德風險√
證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別√
證券公司部門和崗位的設置應當相互獨立，互不影響
題目164：股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由()協商解決股權分置問題。
董事會
A股市場相關股東√
H股市場相關股東
B股市場相關股東
題目165：在證券經紀業務中，代理原則是指()。
不能受理按有關法規規定不能參與證券交易人的委托√
不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾√
需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
不能受理全權委托而決定證券買賣√
題目166：利率期貨品種主要包括()。
股票組合的期貨
債券期貨√
主要參考利率期貨√
單只股票期貨
題目167：證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是()。
證券公司在境外參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準√
證券公司應當自領取營業執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證√
證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，作出批準或者不予批準的決定√
證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準√
題目168：金融債券的發行主體是()。
銀行√
非銀行的金融機構√
中央政府
上市公司
題目169：從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的，必須符合()規定。
接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20％√
按對客戶融資規模的10％計算風險準備√
為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%√
按對客戶融券規模的20％計算風險準備
題目170：獨立董事在任期內辭職或免職的，()應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。
董事會
獨立董事本人√
總經理
證券公司√
題目171：基金與股票的重要區別在于()。
投資數量不同
風險水平不同√
反映的關系不同√
所籌資金的投向不同√
題目172：證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送()。
中國證券登記結算有限責任公司
財政部√
中國人民銀行√
證監會√
題目173：屬于證券業務人員保證性行為的是()。
遵守國家法律和有關證券業務的各項制度√
努力鉆研業務，提高自己的業務水平和工作效率√
熱愛本職工作，準確執行客戶指令，為客戶保密√
積極維護投資者合法權益，珍睹證券業的職業榮譽√
題目174：新《公司法》規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，()。
不得對該項決議行使表決權√
董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過√
董事會會議由1／2以上無關聯關系董事出席即可舉行√
不得代理其他董事行使表決權√
題目175：《上市公司證券發行管理辦法》對上市公司非公開發行股票作出以下方面的規定()。
發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％√
限制發行對象的資格和數量√
股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓√
在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴格要求的前提下，對發行公司的盈利指標和非公開發行股票數量不作要求
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