11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
交易組應(yīng)按照()的要求,認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易(單項(xiàng)選擇題)
A、《交易所章程》[錯(cuò)]
B、《證券法》[對(duì)]
C、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》[錯(cuò)]
D、《三公原則》[錯(cuò)]
12.政府債券的性質(zhì)和特征
公司債券比相同期限政府債券的利率高,這是對(duì)()的補(bǔ)償。(單項(xiàng)選擇題)
A、信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]
B、利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
C、政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
上市公告書中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的,其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(),其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日,不得少于()。(單項(xiàng)選擇題)
A、180日,180日[錯(cuò)]
B、180日,90日[對(duì)]
C、90日,90日[錯(cuò)]
D、90日,180日[錯(cuò)]
14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類交易主體,盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益,不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。(單項(xiàng)選擇題)
A、合法[錯(cuò)]
B、三公[對(duì)]
C、誠信[錯(cuò)]
D、公開、公正[錯(cuò)]
15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。(單項(xiàng)選擇題)
A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》[錯(cuò)]
B、《公司法》[錯(cuò)]
C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》[對(duì)]
D、《證券從業(yè)人員行為守則》[錯(cuò)]
16.誠信建設(shè)的有效措施
公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假,嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。(單項(xiàng)選擇題)
A、法律[錯(cuò)]
B、經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]
C、刑事[錯(cuò)]
D、連帶[對(duì)]
17.誠信建設(shè)的有效措施
專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。(單項(xiàng)選擇題)
A、經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]
B、法律[對(duì)]
C、連帶[錯(cuò)]
D、刑事[錯(cuò)]
18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
在設(shè)立基金時(shí),基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。(單項(xiàng)選擇題)
A、契約型基金[錯(cuò)]
B、公司型基金[錯(cuò)]
C、開放式基金[對(duì)]
D、封閉式基金[錯(cuò)]
19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
可以上市交易的基金通常是()。(單項(xiàng)選擇題)
A、封閉式基金和開放式基金[錯(cuò)]
B、封閉式基金[對(duì)]
C、開放式基金[錯(cuò)]
D、兩者都不[錯(cuò)]
20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。(單項(xiàng)選擇題)
A、封閉式基金[錯(cuò)]
B、契約型基金[錯(cuò)]
C、開放式基金[對(duì)]
D、公司型基金[錯(cuò)]