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2010年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)試題(一)

來源:網(wǎng)絡(luò) 2010年7月30日
導(dǎo)讀: 2010年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案,更多試題在考試大在線考試系統(tǒng)!
  11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
  交易組應(yīng)按照()的要求,認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易(單項(xiàng)選擇題)
  A、《交易所章程》[錯(cuò)]
  B、《證券法》[對(duì)]
  C、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》[錯(cuò)]
  D、《三公原則》[錯(cuò)]
  12.政府債券的性質(zhì)和特征
  公司債券比相同期限政府債券的利率高,這是對(duì)()的補(bǔ)償。(單項(xiàng)選擇題)
  A、信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]
  B、利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
  C、政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
  D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]
  13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
  上市公告書中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的,其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(),其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日,不得少于()。(單項(xiàng)選擇題)
  A、180日,180日[錯(cuò)]
  B、180日,90日[對(duì)]
  C、90日,90日[錯(cuò)]
  D、90日,180日[錯(cuò)]
  14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
  交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類交易主體,盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益,不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。(單項(xiàng)選擇題)
  A、合法[錯(cuò)]
  B、三公[對(duì)]
  C、誠信[錯(cuò)]
  D、公開、公正[錯(cuò)]
  15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
  根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。(單項(xiàng)選擇題)
  A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》[錯(cuò)]
  B、《公司法》[錯(cuò)]
  C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》[對(duì)]
  D、《證券從業(yè)人員行為守則》[錯(cuò)]
  16.誠信建設(shè)的有效措施
  公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假,嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。(單項(xiàng)選擇題)
  A、法律[錯(cuò)]
  B、經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]
  C、刑事[錯(cuò)]
  D、連帶[對(duì)]
  17.誠信建設(shè)的有效措施
  專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。(單項(xiàng)選擇題)
  A、經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]
  B、法律[對(duì)]
  C、連帶[錯(cuò)]
  D、刑事[錯(cuò)]
  18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
  在設(shè)立基金時(shí),基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。(單項(xiàng)選擇題)
  A、契約型基金[錯(cuò)]
  B、公司型基金[錯(cuò)]
  C、開放式基金[對(duì)]
  D、封閉式基金[錯(cuò)]
  19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
  可以上市交易的基金通常是()。(單項(xiàng)選擇題)
  A、封閉式基金和開放式基金[錯(cuò)]
  B、封閉式基金[對(duì)]
  C、開放式基金[錯(cuò)]
  D、兩者都不[錯(cuò)]
  20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
  存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。(單項(xiàng)選擇題)
  A、封閉式基金[錯(cuò)]
  B、契約型基金[錯(cuò)]
  C、開放式基金[對(duì)]
  D、公司型基金[錯(cuò)]
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