第 1 題 證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一（ ）一自營業務部門的三級體制設立。
【正確答案】： D
第 2 題 （ ）又稱為單位信托，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。
【正確答案】： D
【參考解析】： 考查契約型基金的概念。
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 金融遠期合約主要包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
第 62 題 下面關于債券的票面要素描述正確的是（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： C項的說法錯誤，正好相反，如果流通市場發達，債券容易變現，長期債券較能被投資者接受。
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 證券公司的（ ）必須由證券監督委管理機構批準。
【正確答案】： A, B, C, D
第 102 題 證券投資者保護基金的來源是（ ）。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： C選項正確的說法是：所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金；D選項正確的說法是：上海，深圳證券交易所在風險基金分別達到規定上限后，交易經手費的20%納入基金。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 大股東利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，稱為股份回購。 （ ）
【正確答案】： 0
【參考解析】： 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，稱為股份回購。
第 122 題 有資格發行債券的經濟主體種類與有資格發行股票的經濟主體種類是一樣的。 （ ）
【正確答案】： 0
【參考解析】： 我國現行法律對發行債券和股票的經濟主體的資格規定了不同的標準。
……
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