A.依法監(jiān)管原則
B.保護投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
22.證券市場監(jiān)管的手段有（ ）。
A.法律手段
B.經(jīng)濟手段
C.行政手段
D.市場手段
23.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括（ ）。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會www.Ｅxamda.CoM
24.信息披露制度的意義包括（ ）。
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C.有利于維護廣大投資者的合法權(quán)益
D.有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
25.欺詐客戶行為包括（ ）。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時問內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
26.新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ）。
A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)
C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)
D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
27.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ）。
A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
28.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括（ ）。
A.從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
29.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是（ ）。來源：考試大
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
30.《證券公司融資融券試點管理辦法》中對權(quán)益處理的敘述，正確的是（ ）。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊
B.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
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