A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理
B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理
C.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
32.下面關于信息披露制度的闡述，錯誤的是（ ）。
A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開
B.信息披露是上市公司的法定義務來源：www.examda.com
C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機構監(jiān)管上市公司的主要途徑
D.是維護證券市場秩序的必要前提
33.當上市公司出現(xiàn)（ ）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.未按規(guī)定履行信息披露義務
34.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ）。
A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.在經(jīng)紀業(yè)務中不接受客戶的全權委托
35.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（ ）。
A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
36.《證券市場禁入規(guī)定》對有下列（ ）情形的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁人措施。
A.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的
B.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的
C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
37.《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定，有下列（ ）情形的，可以對有關責任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。
A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
D.違法后果未能造成惡劣影響的
38.證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是（ ）。
A.公開原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
39.證券市場監(jiān)管的重點內容是（ ）。http://ks.examda.com
A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
B.對交易市場的監(jiān)管
C.對上市公司的監(jiān)管
D.對證券經(jīng)營機構的監(jiān)管
40.在（ ）情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的
C.公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
41.上市公司信息披露的主要內容有（ ）。
A.招股說明書
B.上市公告書
C.定期報告
D.臨時報告
42.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載（ ）內容的中期報告。
A.公司財務會計報告和經(jīng)營情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D.提交股東大會審議的重要事項
43.簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括（ ）。
A.股票獲準在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實際控制人和獨立董事
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
44.下面屬于我國證券登記結算制度的是（ ）。
A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D.凈額結算制度
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