【解析】證券投資基金起源于19世紀的英國，1868年，世界上第一個投資信托——外國和殖民地政府信托在英國誕生。該基金成立時募集100萬英鎊，其操作方式類似現代的封閉式契約型基金。
42．【答案】D
【解析】2004年，我國《基金法》正式實施，以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。
43．【答案】C
【解析】契約型基金的投資者是信托契約中規定的受益人，對基金如何運用所作的重要投資決策通常不具有發言權，與管理人之間是受益人與受托人的關系。
44．【答案】B
【解析】我國《基金法》規定，有下列情形之一的基金托管人職責終止：被取消基金托管人資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散撤銷或宣布破產。
45．【答案】A
【解析】按照《證券投資基金會計核算辦法》規定，基金估值從配股除權日起到配股確認日止，按市價高于配股價的差額估值；如果市價低于配股價，估值為零。
46．【答案】B
【解析】信息披露費是在基金管理過程中發生的費用，由基金發行人承擔。 考試大論壇
47．【答案】A
【解析】證券投資基金定期披露的信息包括年度報告、中期報告、投資組合公告、基金資產凈值公告、公開說明書(適用于開放式基金)。
48．【答案】C
【解析】斷路器規則的概念。
49．【答案】A
【解析】履約價值也稱內在價值。本題考查的是履約價值的定義。
50．【答案】B
【解析】外國公司股票在美國上市通常采用存托憑證的形式。
51．【答案】A
【解析】首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。
52．【答案】D
【解析】證券交易所具有以下特征：①有固定的交易場所和交易時間；②參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易；③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券；④通過公開競價的方式決定交易價格；⑤集中了證券的供求雙方，具有較高成交速度和成交率；⑥實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。
53．【答案】C
【解析】債券發行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標。按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標。
54．【答案】D
【解析】除A、B、C三項外，樣本指數類還包括上證180金融股指數、上證公司治理指數。
55．【答案】D
【解析】上證成分股指數屬于上海證券交易所的股價指數。
56．【答案】B
【解析】由于優先股的名義收益率是固定的，當通貨膨脹率升高時．由實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率可知，其實際收益率會明顯下降。
57．【答案】D
【解析】我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分擔證券投資損失；③買賣本咨詢機構提供的上市股票；④利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑤法律、行政法規禁止的其他行為。
58．【答案】D
【解析】證券公司的主要業務包括：①證券承銷與保薦業務；②證券經紀業務；③證券自營業務；④證券投資咨詢業務以及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務；⑤證券資產管理業務；⑥融資融券業務。 考試大(www．Examda。com)
59．【答案】C
【解析】自營業務決策機構按照董事會投資決策機構一自營業務部門三級體制設立，董事會是自營業務的最高決策機構，投資決策機構是自營業務的最高管理結構，自營業務部門是自營業務的執行機構。
60．【答案】A
【解析】證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內部控制能夠保證經營的合法合規，防范經營風險和道德風險。
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