【解析】第二板市場是指交易所主板市場以外的另一個證券市場,其主要目的是為新興公司提供集資途徑,助其發展和擴展業務,而不是為業績較差企業上市籌資的市場。
142.【答案】B
【解析】證券交易所采用經紀制交易方式,投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券。
143.【答案】B
【解析】證券發行的最后環節是將證券推銷給投資者。
144.【答案】B
【解析】我國股票發行價格可以等于或大于票面金額,但不可以低于票面金額。
145.【答案】A
【解析】除題中四項外,中證指數公司編制的主要指數還有滬深300風格指數系列。
146.【答案】A
【解析】滬深300指數采用“除數修正法”修正,需要修正的情況包括樣本股名單發生變化、股本結構發生變化、樣本股本的市值出現非交易因素的變動。
147.【答案】A
【解析】日經225股價指數是日本經濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數。
148.【答案】B
【解析】購買力風險是指由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。題中描述的是信用風險。
149.【答案】A
【解析】通貨膨脹時,固定收益證券的價值下降,而變動收益證券可以保持不變的購買力。
150.【答案】B
【解析】收益是風險的成本和報酬。風險和收益的上述本質聯系可以表述為下面的公式:預期收益率=無風險利率+風險補償。
151.【答案】A
【解析】資本利得可正可負,當股票賣出價大于買入價時,資本利得為正,此時可稱為資本收益;當賣出價小于買入價時,資本利得為負。
152.【答案】B
【解析】在通貨膨脹嚴重的情況下,債券的票面利率會提高或是發行浮動利率債券。
153.【答案】B
【解析】投資者以出價和要價來評價不同股票的風險,使風險大的股票市場價格相對較低,風險小的股票市場價格相對較高。
154.【答案】B
【解析】客戶的證券買賣委托,不論是否成交,其委托記錄應當按照規定的期限,保存于證券公司。
155.【答案】B
【解析】證券自營活動有利于活躍證券市場,維護交易的連續性,但是,由于證券公司在交易成本、資金實力、獲得信息等方面都比投資大眾占有優勢,因此,在自營活動中容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為。因此,許多國家都對自營業務制定法律、法規,進行嚴格管理。
156.【答案】B
【解析】客戶還可以采用賣券還款的方式向證券公司償還融入資金。
157.【答案】B
【解析】對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為中國證監會;對注冊會計師和會計師事務所實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。
158.【答案】B
【解析】證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,并直接或間接收取服務費用的活動。題中所描述的是證券法律業務。
159.【答案】B
【解析】根據我國2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》,律師被吊銷執業證書的,不得再從事證券法律業務。
160.【答案】B
【解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶,證券登記結算公司僅為證券公司開立資金賬戶,結算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收,具有結算履約擔保的作用。
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