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2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題及答案(八)

來源:233網(wǎng)校 2011年6月15日
導(dǎo)讀: 本試題依照證券從業(yè)資格考試-市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。
  A.中央銀行債券
  B.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
  C.購(gòu)買國(guó)債
  D.銀行存款
  21.【參考答案】ABCD
  22.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)的三個(gè)層次是()。
  A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
  B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
  C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章
  D.由證券行業(yè)協(xié)會(huì)制定的部門規(guī)章
  22.【參考答案】ABC
  23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購(gòu)主要內(nèi)容包括()。
  A.收購(gòu)的方式
  B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
  C.要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限
  D.要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù)
  23.【參考答案】ABCD
  24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括()。
  A.吸收合并或新設(shè)合并,合并各方債券、債務(wù)的繼承
  B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任
  C.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記
  D.公司減資、增資
  24.【參考答案】ABCD
  25.《刑法》對(duì)提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的處罰表述正確的是()。
  A.處3年以下有期徒刑或者拘役
  B.處5年以下有期徒刑或者拘役
  C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
  D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
  25.【參考答案】AD
  26.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的行為是指()。
  A.提供資金賬戶的
  B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
  C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
  D.協(xié)助將資金匯往境外的
  26.【參考答案】ABCD
  27.證券投資者保護(hù)基金的來源有()。
  A.上海,深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
  B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支.
  C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
  D.其他合法收入
  27.【參考答案】ABCD
  28.國(guó)際研究表明,一國(guó)或地區(qū)投資者保護(hù)的越好,資本市場(chǎng)就越(),抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越(),對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越()。
  A.落后,弱,小
  B.落后,弱,大
  C.發(fā)達(dá),弱,大
  D.發(fā)達(dá),強(qiáng),大
  28.【參考答案】D
  30.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括()。
  A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作
  B.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
  C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
  D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
  30.【參考答案】CD

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