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2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》精選試題及答案(八)

來源:233網(wǎng)校 2011年6月15日
導讀: 本試題依照證券從業(yè)資格考試-市場基礎(chǔ)知識考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進入考試大在線考試中心!
  21.證券投資者保護基金的資金可以運用于()。
  A.中央銀行債券
  B.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
  C.購買國債
  D.銀行存款
  21.【參考答案】ABCD
  22.涉及證券市場的法律、法規(guī)的三個層次是()。
  A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
  B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
  C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章
  D.由證券行業(yè)協(xié)會制定的部門規(guī)章
  22.【參考答案】ABC
  23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購主要內(nèi)容包括()。
  A.收購的方式
  B.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容
  C.要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限
  D.要約收購方式收購人的義務(wù)
  23.【參考答案】ABCD
  24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括()。
  A.吸收合并或新設(shè)合并,合并各方債券、債務(wù)的繼承
  B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔責任
  C.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記
  D.公司減資、增資
  24.【參考答案】ABCD
  25.《刑法》對提供虛假財務(wù)會計報告罪的處罰表述正確的是()。
  A.處3年以下有期徒刑或者拘役
  B.處5年以下有期徒刑或者拘役
  C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
  D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
  25.【參考答案】AD
  26.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的行為是指()。
  A.提供資金賬戶的
  B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的
  C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
  D.協(xié)助將資金匯往境外的
  26.【參考答案】ABCD
  27.證券投資者保護基金的來源有()。
  A.上海,深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金
  B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金,經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司,應(yīng)當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后,報中國證監(jiān)會批準,并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支.
  C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
  D.其他合法收入
  27.【參考答案】ABCD
  28.國際研究表明,一國或地區(qū)投資者保護的越好,資本市場就越(),抵抗金融風險的能力就越(),對經(jīng)濟增長的促進作用也就越()。
  A.落后,弱,小
  B.落后,弱,大
  C.發(fā)達,弱,大
  D.發(fā)達,強,大
  28.【參考答案】D
  30.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括()。
  A.在自己實際控制的賬戶之間頻繁操作
  B.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
  C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
  D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
  30.【參考答案】CD

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