三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
　　1．證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。（　　）
　　2．隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監管機構的重新界定。（　　）
　　3．截至2010年9月30日，經中國證監會批準，境外證券經營機構在華設立了152家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。（　　）
　　4．間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。（　　）
　　5．基金市場是基金證券發行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易的。（　　）
　　6．通常，期限在2年以下(含2年)的國債為貼現式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。（　　）
　　7．證券業協會是證監會下屬的官方機構。（　　）
　　8．不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是非上市證券。（　　）
　　9．提貨單、運貨單、倉庫棧單和商業匯票等都屬于商品證券。（　　）
　　10．開放式基金份額持有人不得申請贖回基金。（　　）
　　11．發行股票是股份有限公司籌措自有資本的手段。（　　）
　　12．股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。（　　）
　　13．中央銀行提高再貼現率會使股票價格上升。（　　）
　　14．紅籌股屬于外資股。（　　）
　　15．股東大會是股份有限公司的權力機構。（　　）
　　16．在我國，股票可以折價或者溢價發行。（　　）
　　17．具有法人資格的國有企、事業及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。（　　）
　　18．證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業務的流動性資金需要，借人期限在2個月以上(含2個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。（　　）
　　19．目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。（　　）
　　20．收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發行公司的利潤除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（　　）
　　21．債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。（　　）
　　22．雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（　　）
　　23．場內交易市場的組織方式是做市商制度。（　　）
　　24．為應付投資者隨時贖回兌現，開放式基金在投資組合上須保留一部分現金和高流動性的金融工具。（　　）
　　25．資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。（　　）
　　26．結構化金融衍生產品是將兩種基礎金融商品和金融衍生工具相結合而設計出的金融產品。（　　）
　　27．存托憑證是指在一國證券市場流通的、代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。（　　）
　　28．貨幣市場基金的優點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，無管理費用，有些還不收取贖回費用。（　　）
　　29．證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合性證券投資方式。（　　）
　　30．契約型基金的投資者是基金公司的股東。（　　）
　　31．封閉式基金必然反映單位基金份額的資產凈值。（　　）
　　32．股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入。（　　）
　　33．根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、企業債券和金融債券。（　　）
　　34．基金的托管費用通常逐年計算并累計。（　　）
　　35．股權分置是指B股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股。（　　）
　　36．證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。（　　）
　　37．所謂金融自由化，是指政府或有關監管當局對限制金融體系的現行法令、規則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。（　　）
　　38．證券投資咨詢機構從業人員可以代理委托人從事證券投資。（　　）
　　39．貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。（　　）
　　40．在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權參與分享；同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失需承擔責任。（　　）
　　41．隨著市場經濟的發展，發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（　　）
　　42．保證金分為交易保證金和結算準備金，交易保證金是指未被合約占用的保證金，結算準備金是指已被合約占用的保證金。（　　）
　　43．記名股票可以一次或者分次繳納出資。（　　）
　　44．上證基金指數和深圳基金指數均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進行編制的。（　　）
　　45．如果某上市公司有盈利，那么優先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（　　）
　　46．詢價對象可自主決定是否參與股票發行的初步詢價，發行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網下配售。（　　）
　　47．證券投資的風險是指對投資者預期收益的背離，因此風險是普遍存在的。（　　）
　　48．經濟周期是引起股市周期滾動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。（　　）
　　49．核準制的核心是監管部門進行合規性審核，強化發行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發行中的行政干預。（　　）
　　50．中國證券監協會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。（　　）
　　51．專項資產管理業務的特點是；集合性，即證券公司與客戶是一對多；特定性，即業務設定特定的投資目標；通過專門賬戶經營運作。（　　）
　　52．對操縱市場的行為可根據《證券法》、《刑法》等進行處罰。（　　）
　　53．證券交易所依法負責對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管。（　　）
　　54．證券業協會依法對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監督管理。（　　）
　　55．在我國現階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。（　　）
　　56．匯金公司予2010年在全國銀行間債券市場成功發行了兩期人民幣，匯金債券被定為地方政府債券。（　　）
　　57．公債在設立之初僅僅是政府宏觀調控的手段。（　　）
　　58．償還期在1年以上5年以下的國債被稱為中期國債。（　　）
　　59．內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。（　　）
　　60．人民幣債券的交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分。（　　）
精選推薦：2012年證券《基礎知識》章節考點、真題、word版下載　免費估分試題
　　為了幫助大家充分備考，體驗實戰，開通了證券從業資格考試會員中心每日一練應用系統。其中試題更加貼近考試難度，全部調用最新題庫，隨機練習。并且增加了答案解析、問題討論、筆記交流、你問我答等功能，在做題的同時，與大家一起學習，一起討論！>>點擊進入每日一練<<