1.對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是( )。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行
B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991 來源：考試大
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開( )。
A.股東年會
B.臨時股東大會
C.董事會會議
D.監事會會議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規定。
4.對契約型基金認識正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 {來源：考{試大}
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據基金公司章程營運基金
A
5.股票及其他有價證券的理論價格是根據( )。
A.現值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于()。
A.證券承銷與保薦業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
C
7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票 來源：www.examda.com
B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求
C.金融期貨交易是非標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
C
9.目前發行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B.封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
C.1998年3月，兩只封閉式基金―基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D.截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，且出現了第一家管理基金規模超過千億元的基金公司
D
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