一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、對我國證券投資基金的敘述錯誤的是（　　）。
A．《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B．開放式基金成為我國基金設立的主要形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金—基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金
2、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（　　）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
3、2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金的12%，則日收益率為（　　）。
A． 20%
B． 25.5%
C． 31.66%
D． 30.5%
4、申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起（　　）日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A．7
B．10
C．15
D．30
5、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為（　　）。
A．證券資產管理業務
B．證券經紀業務
C．證券自營業務
D．融資融券業務
6、我國第一家專業性證券公司是（　　）。
A．國泰君安證券公司
B．深圳特區證券公司
C．中信證券公司
D．華泰證券公司
7、按（　　）劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
A．投資標的
B．組織形式
C．運作方式
D．投資目標
8、可轉換公司債券應半年或l年付息1次，到期后（　　）個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。
A．2
B．5
C．7
D．8
9、（　　）是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產品開發設計中得到廣泛運用。
A．金融互換
B．期貨和期貨類衍生產品
C．金融遠期
D．期權和期權類衍生產品
10、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在（　　）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%