第 1 題 國務院于2004年1月31日發(fā)布的（ ）針對中國資本市場的發(fā)展提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。
【正確答案】： D
【參考解析】： 國務院于2004年1月31日發(fā)布的《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。
第 2 題 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
【正確答案】： D
【參考解析】： B選項屬于契約型基金募集資金的方式；A、C選項不屬于基金募集資金的方式。
……
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
第 61 題 下列說法中，正確的是（ ）。
A．證券包銷代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。
第 62 題 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用（ ）等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業(yè)務
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。
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三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A，錯誤的選B)
第 101 題 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為3．20元、4．00元和5．O0元，計算日價格分別為6．40元、6．40元和5．50元。如果設基期指數(shù)為100點，用相對法和綜合法計算日股價指數(shù)為156．67點和150點。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。本題是對股票價格指數(shù)知識的考查。在相對法下，
第 102 題 證券公司應當按照上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風險的風險準備。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。略
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