第 1 題 國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的（ ）針對中國資本市場的發(fā)展提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
【正確答案】： D
【參考解析】： 國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。
第 2 題 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
【正確答案】： D
【參考解析】： B選項屬于契約型基金募集資金的方式；A、C選項不屬于基金募集資金的方式。
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二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
第 61 題 下列說法中，正確的是（ ）。
A．證券包銷代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責(zé)認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。
第 62 題 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用（ ）等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業(yè)務(wù)
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。
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三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A，錯誤的選B)
第 101 題 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為3．20元、4．00元和5．O0元，計算日價格分別為6．40元、6．40元和5．50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點，用相對法和綜合法計算日股價指數(shù)為156．67點和150點。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。本題是對股票價格指數(shù)知識的考查。在相對法下，
第 102 題 證券公司應(yīng)當(dāng)按照上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準備。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。略
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