1、國務院于2004年1月31日發布的（ ）針對中國資本市場的發展提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。
A．《關于嚴禁操縱證券市場行為的通知》
B．《股票發行與交易管理暫行條例》
C．《關于提高上市公司質量的意見》
D．《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
2、公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發售基金份額
C．公益贊助
D．發行股份
3、國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股叫做（ ）。
A．配股
B．轉配股
C．除權股
D．除息股
4、證券公司高級管理人員的任職資格應當經（ ）依法核準。
A．董事會
B．監事會
C．中國證監會
D．股東會
5、債券發行的定價方式以（ ）最為典型。
A．累積投標詢價
B．上網競價
C．公開招標
D．協商定價
6、根據規定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業務達（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
7、（ ）可視為無期證券。
A．企業債券
B．國債
C．股票
D．金融債券
8、下列證券交易市場中，屬于場外交易市場的是（ ）。
A．倫敦證券交易市場
B．紐約證券交易市場
C．納斯達克證券交易市場
D．法蘭克福證券交易市場
9、證券交易所上市證券的清算和交收由（ ）集中完成。{Page}
10、公司補充流動資金的重要手段是發行（ ）。
A．股票
B．短期債券
C．中期債券
D．長期債券
