一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、1872年設立的（　　）是我國第一家股份制企業。
A．上海股份公所
B．上海眾業公所
C．開平礦務局
D．輪船招商局
2、我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（　　）。
A．25%
B．30%
C．35%
D．45%
3、根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過（　　）；加入后3年內，外資比例不超過（　　）。
A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，49％
D．33％，50％
4、下列關于記賬式國債的特點闡述錯誤的是（　　）
A．可上市轉讓，流通性好
B．上市后價格隨行就市，具有一定的風險
C．期限有長有短，但更適合長期國債的發行
D．通過證券交易所電腦網絡發行，可以降低證券的發行成本
5、一般認為，基金起源于（　　），是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的。
A．法國
B．美國
C．英國
D．德國
6、證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的（　　）。
A．政府、政府機構、公司
B．中央政府、地方政府、公司
C．政府、中央銀行、公司
D．金融機構、財政部、公司
7、下列關于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是（　　）。
A．基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額
B．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的95%
C．封閉式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種
D．貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
8、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（　　）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
A． 8
B． 10
C． 15
D． 20
9、1918年夏天成立的（　　）是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A．北平證券交易所
B．青島市物品證券交易所
C．天津市企業交易所
D．上海華商證券交易所
10、證券公司的專項資產管理業務的特點不包括（　　）。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經營運作