第 1 題 以下關于我國商業銀行混合資本債券的說法，錯誤的是（ ）。
【正確答案】： C
【參考解析】： 我國商業銀行混合資本債券發行之日起10年內不得贖回，發行之日起10年后發行人具有1次贖回權。
第 2 題 最基礎的金融衍生產品是指（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。
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二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
第 61 題 與銀行存款比較，金融債券的特征有（ ）。
A．利率較低
B．專用性
C．集中性
D．流通性
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 與銀行存款相比，金融債券的特征有：①專用性，在資金運用方面，發行金融債券籌集的資金，一般情況下是專款專用，用于定向的特別貸款；②集中性，在籌資權力方面，發行金融債券是集中的，它具有間斷性，而且有一定的規模限額；③利率較高，在籌資成本方面，金融債券一般利率較高，相對來說，成本較大；④流通性，在流通轉讓方面，金融債券不能提前兌取，但它作為一種債券，一般不記名，不掛失，可以抵押，可以在，’口證券市場上流通轉讓。
第 62 題 下列說法中，正確的是（ ）。
A．證券公司應當按照中國證監會的規定充分計提資產減值準備
B．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，對凈資本計算規則、風險控制指標及其標準等進行調整之前，應當公開征求行業意見
C．凈資本指標表明證券公司可變現以滿足支付需要和應付風險的資金數
D．證券公司應當建立報考的風險控制指標監控和補足機制
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： A項證券公司應當按中國證監會規定的計算標準計算凈資本，按照有關會計準則的規定充分計提資產減值準備。
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三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A，錯誤的選B)
第 101 題 我國《公司法》規定，無記名股票持有人無權出席股東大會會議。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5目前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
第 102 題 債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場價格相對于股票價格而言比較穩定。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。這是債券與股票的主要區別之一。
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