第 1 題 （ ）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。
A．證券資產管理業務
B．證券經紀業務
C．融資融券業務
D．證券自營業務
【正確答案】： A
【參考解析】： 證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務，所以B項不符合題意；融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動，所以C項不符合題意；證券自營業務是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為，所以D項不符合題意。
第 2 題 若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（ ?。?。
【正確答案】： B
【參考解析】： 空頭套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式。
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二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
第 61 題 場外交易的特點有（ ）。
A．是一個分散的無形市場
B．組織方式是做市商制度
C．以議價方式進行證券交易
D．管理比證券交易所嚴格
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項錯誤。
第 62 題 深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司的（ ?。?。
A．總市值
B．成交金額$考試大_在線考試中心$
C．市盈率
D．流通市值
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，從在深交所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數為權數，采用派許綜合法編制。
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三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A，錯誤的選B)
第 101 題 一般來說，金融期權的基礎資產少于金融期貨的基礎資產。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產。以金融期貨合約為基礎資產的是金融期權交易，不存在以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。
第 102 題 國債基金的收益率與市場利率成正比。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。國債基金的收益率與市場利率成反比，即當市場利率下調時，其收益會上升；反之，若市場利率上調，其收益將下降。
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