二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
61、證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有（　　）。
A．建立了流動負債與凈資本充足水平報考掛鉤機制
B．建立了公司業務范圍與凈資本充足水平報考掛鉤機制
C．建立了公司業務規模與風險資本報考掛鉤機制
D．建立了風險資本準備與凈資本水平報考掛鉤機制
62、中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括（　　）。
A．監察獨立
B．代碼獨立
C．規則獨立
D．指數獨立
63、下列對證券投資基金認識正確的是（　　）。
A．通過公開發售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
C．以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
D．基金產業與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一
64、金融期貨與金融現貨交易相比，其差異主要表現在（　　）。
A．交易目的不同
B．交易對象不同
C．交易價格的含義不同
D．交易方式和結算方式不同
65、我國《證券法》規定，為保證證券市場的穩定，可采取的穩定市場的政策與制度有（　　）。
A．因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施
B．證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
C．因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定I臨時停市
D．當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構會采取一定的措施以平抑股價波動
66、分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間存在的區別是（　　）。
A． 權利載體不同
B． 行權方式不同
C． 權利內容不同
D． 行權時間不同
67、下列關于《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定闡述正確的有（　　）。
A．發行人足額繳納注冊資本，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛
B．發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力
C．發行人主營業務明確穩定，具有完善的公司治理結構，具有持續盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更
D．與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易
68、關于恒生指數的敘述，正確的是（　　）。
A．恒生指數是系統反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數
B．它挑選了50種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算
C．恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點
D．恒生指數于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數成分股
69、金融衍生工具伴隨的風險主要有（　　）。
A．匯率風險、利率風險
B．信用風險、市場風險
C．操作風險、法律風險
D．流動性風險、結算風險
70、《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括（　　）。
A．以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標
B．建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
C．健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益
D．建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系