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2011年9月證券從業考試《市場基礎知識》沖刺試卷(1)

來源:233網校 2011年8月10日
導讀:
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51、下列對20世紀80年代以來的金融自由化包括的內容表述錯誤的是(  )。
A.取消對存款利率的最低限額,逐步實現利率自由化
B.打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制,允許各金融機構業務交叉、互相自由滲透,鼓勵銀行綜合化發展
C.放松外匯管制
D.開放各類金融市場,放寬對資本流動的限制
52、關于證券經紀業務的表述錯誤的是(  )。
A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B.在證券經紀業務中,經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C.柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣
D.證券經紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系,而且形成了實質上的委托關系
53、上市公司信息披露應遵循的原則不包括(  )。
A.公平原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
54、證券公司違反規定超比例自營的,在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的(  )計算風險資本準備。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
55、財政部于1998年8月18日向四大國有商業銀行定向發行2700億元記賬式附息國債,期限為30年,年利率為7.2%,所籌資金專項用于撥補四大國有商業銀行資本金。該國債屬于(  )。
A.財政國債
B.特別債券
C.保值債券
D.國家重點建設債券
56、《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以(  )為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。
A.總資產
B.凈資產
C.凈資本
D.凈收益
57、中小企業股票的收盤價通過收盤前最后(  )分鐘集合競價的方式產生。
A.2
B.3
C.5
D.10
58、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定,首次公開發行股票以(  )確定股票發行價格。
A.公開招標方式
B.詢價方式
C.上網競價方式
D.協商定價方式
59、2009年10月23日,創業板正式啟動,截至2009年年底,共有(  )家創業板公司上市交易。
A.26
B.35
C.36
D.46
60、證券投資基金的特點不包括(  )。
A.集合投資
B.專業理財
C.穩定市場
D.分散風險
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