A.債券
B.優(yōu)先股
C.普通股
D.期貨
AB
優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認(rèn)股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本
32.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。
A.EVt=(St-x).m(St>x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在( )。
A.認(rèn)股權(quán)
B.分配剩余資產(chǎn)
C.分配公司收益
D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)
BC
34.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
ACD
35.金融市場(chǎng)的組成由主體.客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面( )是金融市場(chǎng)主體。
A.中國(guó)人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.企業(yè)
BC
36.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。
A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)
B.FT-200指數(shù)
C.100種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
ACD
37.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的( )中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。
A.交易費(fèi)用
B.會(huì)員費(fèi)用
C.席位費(fèi)用
D.印花稅用
ABC
這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。
38.關(guān)于ETF描述正確的是( )。
A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn) 來源：考試大
B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期
C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
ABCD
39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
ABC
第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)( )。
A.收購目的
B.收購期限及收購價(jià)格
C.收購所需資金額及資金保證
D.收購入關(guān)于收購的決定
ABCD
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