1.有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是( )。
A.證券發行主體的不同
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.募集方式
D.證券所代表的權利性質
2.在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為( )。
A.股票
B.公司債券
C.金融證券來源:考試大
D.商業票據
3.根據《中華人民共和國商業銀行法》規定,銀行業金融機構可用自有資金買賣( )。
A.政府機構債券和金融債券
B.政府債券和政府機構債券
C.政府債券和金融債券
D.信托投資基金
4.依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定,單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數的( )。
A.6%
B.10%
C.12%
D.l5%
5.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創業板市場,東京證券交易所為保護個人投資者的利益,特別規定了較高的準人門檻,僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上,并有( )年以上交易經驗的投資者參與交易。
A.4www.Examda.CoM考試就上考試大
B.3
C.2
D.1
6.16世紀中葉,隨著資本主義經濟的發展,所有權和經營權相分離的生產經營方式一一( )出現,使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
A.獨資制企業
B.合伙制企業
C.有限責任公司
D.股份公司
7.2006年6月,( )與泛歐證券交易所達成總價約l00億美元的合并協議,組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。
A.東京證券交易所
B.多倫多證券交易所
C.悉尼期貨交易所
D.紐約證券交易所
8.根據我國政府對WT0的承諾,我國證券業在5年過渡期中,允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業務,外資比例不超過( );加入后3年內,外資比例不超過( )。
A.33%,49%
B.40%,50%
C.55%,49%
D.33%,50%
9.關于股票的永久性特征描述,錯誤的是( )。
A.股票的有效期與股份公司的存續期間無關系
B.股票代表著股東的永久性投資,當然股票持有者可以轉讓其股東身份
C.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的,因為它是一種無期限的法律憑證
D.由于股東不能要求退股,所以通過發行股票募集到的資金,在公司存續期間是一筆穩定的自有資本
10.下列不屬于股利政策的是( )。
A.送股
B.派現
C.股份回購
D.資本公積金轉增股本
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