1．有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是（ ）。
A．證券發行主體的不同
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．募集方式
D．證券所代表的權利性質
2．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（ ）。
A．股票
B．公司債券
C．金融證券來源：考試大
D．商業票據
3．根據《中華人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣（ ）。
A．政府機構債券和金融債券
B．政府債券和政府機構債券
C．政府債券和金融債券
D．信托投資基金
4．依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（ ）。
A．6%
B．10%
C．12%
D．l5%
5．日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準人門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有（ ）年以上交易經驗的投資者參與交易。
A．4www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
B．3
C．2
D．1
6．16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式一一（ ）出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
A．獨資制企業
B．合伙制企業
C．有限責任公司
D．股份公司
7．2006年6月，（ ）與泛歐證券交易所達成總價約l00億美元的合并協議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。
A．東京證券交易所
B．多倫多證券交易所
C．悉尼期貨交易所
D．紐約證券交易所
8．根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過（ ）；加入后3年內，外資比例不超過（ ）。
A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，49%
D．33%，50%
9．關于股票的永久性特征描述，錯誤的是（ ）。
A．股票的有效期與股份公司的存續期間無關系
B．股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以轉讓其股東身份
C．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證
D．由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本
10．下列不屬于股利政策的是（ ）。
A．送股
B．派現
C．股份回購
D．資本公積金轉增股本
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