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2011年證券《市場基礎(chǔ)知識》考前押密試題(含答案解析)

來源:233網(wǎng)校 2011年9月23日
導(dǎo)讀: 2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》考前押密試題(含答案解析),題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題。
  31.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( ?。?。
  A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
  B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
  C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
  D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  32.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(  )。
  A.集合性
  B.綜合性
  C.專門賬戶投資運(yùn)作源:www.examda.com
  D.客戶資產(chǎn)必須托管
  33.證券公司控股股東的行為規(guī)范有(  )。
  A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算,應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
  B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
  C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
  D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
  34.證券公司發(fā)生下列( ?。┲匾马?xiàng),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
  A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
  B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
  C.變更公司章程中的一般條款
  D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
  35.會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件是( ?。?。
  A.依法成立3年以上,內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
  B.60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人
  C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元
  D.有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元,合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬元
  36.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度,下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是(  )。
  A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
  B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
  C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購
  D.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)
  37.證券市場監(jiān)管的手段有( ?。?BR>  A.法律手段
  B.經(jīng)濟(jì)手段
  C.行政手段
  D.計(jì)劃手段
  38.中國證監(jiān)會在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有( ?。?。
  A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
  B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料源:www.examda.com
  C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明
  D.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查
  39.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( ?。?。
  A.招股說明書
  B.上市公告書
  C.定期報(bào)告
  D.臨時(shí)報(bào)告www.Examda.CoM考試就上考試大
  40.制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是( ?。?BR>  A.化解證券市場風(fēng)險(xiǎn),保障證券交易正常運(yùn)行,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
  B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益,維護(hù)社會穩(wěn)定
  C.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》,完善證券公司市場退出法律制度
  D.嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

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