1．ACD
本題考查資本證券。銀行證券屬于貨幣證券，不屬于資本證券。
2．ABC
本題考查有價證券的流動性特征。證券具有極高的流動性，必須滿足的條件有很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。
3．ABCD
本題考查證券市場的品種結構。根據有價證券的品種形成的結構關系有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。
4．ABCD
本題考查參與證券投資的金融機構——證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司、主權財富基金等。來源：考試大
5．ABC
本題考查證券市場全球化趨勢的表現——證券市場一體化、投資者法人化、金融創新深化、交易所重組與公司化等。注意是“交易所重組與公司化”，而不是“交易所重組與會員化”。
6．ABC
股東權利是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括資產收益、重大決策、選擇管理者等。股東對公司財產不能直接支配處理。
7．ABCD
本題考查無面額股票。選項ABCD都正確。
8．ABCD
本題考查影響股價變動的其他因素之一——穩定市場的政策與制度。選項ABCD都正確。
9．ABCD
本題考查普通股票股東的義務。選項ABCD都正確。
10．ABCD
本題考查境內上市外資股的投資者。選項ABCD都正確。
11．AD
本題考查債券的票面價值。票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，但債券本身的印刷及發行工作量大，費用可能較高。票面金額定得較大，有利于少數大額投資者認購。
12．BCD
本題考查債券的分類。根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券、息票累積債券。
13．ABCD
本題考查憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區別。選項ABCD都正確。
14．ABC
本題考查保險公司次級定期債務。募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人無權向法院申請對募集人實施破產清償。
15．ABCD轉載自:考試大 - [Examda.Com]
本題考查我國企業債券再度發展期。選項ABCD都正確。
本題考查契約型基金與公司型基金的區別——資金的性質不同、投資者的地位不同、基金的營運依據不同。但它們都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上，獲取收益后再分配給投資者的投資方式。
17．ABC
本題考查股票基金。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。
18．ABCD
本題考查基金所支付的費用。選項ABCD都正確。
19．ABC
本題考查我國證券投資基金的交易費用。選項D屬于基金運作費用。
20．AB
本題考查ETF。ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。
21．ACD
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
22．ABCD
本題考查金融衍生工具的產生與發展動因。選項ABCD都正確。
23．ABCD
本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。
24．ABCD
本題考查金融期貨與金融期權的區別。選項ABCD都正確。考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
25．ABC
本題考查權證的發行。選項ABC符合題意。
26．ABCD
本題考查首次公開發行股票并在創業板上市的條件。選項ABCD都正確。
27．ABCD
創業板市場具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。
28．ABCD
本題考查證券交易所的信息系統發布網絡的組成——交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。
29．ABD
本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。
30．ABCD
本題考查公司發行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。
31．ABCD
本題考查證券公司分公司經營的業務范圍。選項ABCD都正確。
32．ACD
本題考查證券公司集合資產管理業務的特點。選項8屬于專項資產管理業務的特點。
33．BCD
本題考查控股股東的行為規范。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。
34．ABD
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有5％以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業、解散、破產，必須經證券監督管理機構批準。
35．ABC
本題考查會計師事務所申請證券許可證應當符合的條件。有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。
36．ACD
本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。
37．ABC
本題考查證券市場監管的手段——法律手段、經濟手段、行政手段。{來源：考{試大}
38．ABCD
本題考查中國證監會有權采取的措施。選項ABCD都正確。
39．ABCD
本題考查上市公司信息披露的主要內容。選項ABCD都正確。
40．ABCD
本題考查制定《證券公司風險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。
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