1．A
本題考查貨幣證券。題干表述正確。
2．A
本題考查證券市場的層次結構。題干表述正確。
3．A
本題考查證券發行人的相關內容。題干表述正確。
4．B
本題考查機構投資者中的保險公司。《中華人民共和國保險法》規定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍。
5．A
本題考查機構投資者中的社保基金。題干表述正確。
6．B
本題考查新中國的證券市場。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。
7．B
本題考查中國證券市場的對外開放。中國國際信托投資公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。
8．A
本題考查股票的性質之一——股票是有價證券。題干表述正確。
9．A
本題考查記名股票的特點。題干表述正確。
10．B
無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。
11．B
資本公積金轉增股本會增加投資者持有的股份數量，但實質上，它不屬于利潤分配行為，因此投資者無須納稅。
12．B
股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。
13．A
本題考查財政政策對股票價格的影響。題干表述正確。
14．A
本題考查影響股價變化的政治因素。題干表述正確。
15．B
早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的中小型上市公司后重組而形
成的。
16．B
本題考查息票累積債券和附息債券。有些附息債券又稱為緩息債券。
17．A
本題考查我國的國債。題干表述正確。
18．A
本題考查金融債券的定義。題干表述正確。
19．A
本題考查我國的政策性金融債券。題干表述正確。
20．B
本題考查公司債券。金融債券大多數可免除擔保，但公司債券不同，一般公司的信用狀況要比政府和金融機構差，所以，大多數公司發行債券被要求提供某種形式的擔保。
21．B
本題考查我國的公司債券。我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。
22．A
本題考查歐洲債券。題干表述正確。
23．B
一般認為，基金起源于英國。1868年由英國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。
24．A
本題考查開放式基金。題干表述正確。
25．A
本題考查基金份額持有人。題干表述正確。
26．B
本題考查基金管理人的主要業務。基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金。
27．B
自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。
28．B
按照有關規定，發生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第5位的，即發生的費用大于基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計人基金損益。
29．A
本題考查證券投資基金的利潤分配。題干表述正確。
30．A
本題考查基金的信息披露。題干表述正確。
31．A
本題考查金融衍生工具的杠桿性特征。題干表述正確。
32．B
本題考查遠期利率協議。根據全國銀行間同業拆借中心公布的數據，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協議的參考利率均為Shibor。
33．B
新加坡交易所于2006年9月5日推出以新華富時50指數為基礎變量的全球首個中國A股指數期貨。
34．A
本題考查期貨市場的套利功能。題干表述正確。
35．B
在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。
36．A
本題考查股票指數期權。題干表述正確。
37．A
本題考查權證的要素之一——行權比例。題干表述正確。
38．B
目前，我國內地尚無交易所交易的結構化金融衍生產品。
39．B
證券發行制度主要有兩種：一是注冊制，以美國為代表；二是核準制，以歐洲各國為代表。
40．A
本題考查我國的股票發行方式。題干表述正確。
41．A
本題考查證券交易所的運作系統。題干表述正確。
42．B
首次公開發行上市的股票和封閉式基金的首個交易日無價格漲跌幅限制。
43．B
場外交易市場是證券發行的主要場所。
44．A
本題考查中證海外指數。題干表述正確。
45．A
本題考查CBOE推出的中國指數。題干表述正確。
46．B
信用風險屬于非系統風險。
47．A
本題考查證券公司分公司的經營業務。題干表述正確。
48．A
本題考查證券經紀業務。題干表述正確。
49．B
證券公司自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。
50．B
證券公司從事資產管理業務，其資產管理業務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
51．B
根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務。
52．A
本題考查證券公司的股東會。題干表述正確。
53．A
本題考查證券公司風險控制指標管理。題于表述正確。
54．A
本題考查部門規章及規范性文件。題干表述正確。
55．B
證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
56．A
本題考查內幕交易的行為方式。題干表述正確。
57．A
本題考查創業板上市公司后續信息披露的要求。題干表述正確。
58．B
中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。
59．A
本題考查證券結算登記制度。題干表述正確。
60．B
《證券業從業人員執業行為準則》規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。注意是“公平對待”，不是“優先對待”。
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