1.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時間
B.通過公開競價的方式決定交易價格
C.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制
D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
ABCD
2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場內股票基金
B.一般股票基金
C.場外股票基金
D.專門化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為( )。
A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
B.利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
ABC
4.確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A.在國內發行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B.國際金融市場籌資，則通常以債券發行地所在國家或地區的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C.還應考慮債券發行者本身對幣種的需要
D.主要考慮承銷商對幣種的需要 來源：www.examda.com
ABC
5.當上市公司出現( )情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A.公司的股票交易發生異常波動
B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據上市協議提出停牌申請
D.未按規定履行信息披露義務
ABC
6.屬于證券投資基金、股票與債券的區別是( )。
A.反映的經濟關系不同
B.風險水平不同
C.所籌集資金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.關于利率風險的描述，正確的是( )。
A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
B.利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險
C.債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成
D.利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
ABCD
8.2004年2月7日，中國證監會發布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規定的上市公司重大事項包括( )。
A.增發新股、發行可轉債、配股
B.重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的
C.股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務
D.對上市公司有重大影響的附屬企業到境外上市
ABCD
9.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露( )。
A.具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務所等事項的變更 請訪問考試大網站/
C.公司高級管理人員發生變動或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產8%以上的重大損失
ABC
10.普通股股東的權利是( )。
A.公司重大決策參與權
B.公司盈余和剩余資產分配權
C.優先分配公司盈余和剩余資產權
D.對公司財產有直接支配權
AB
C選項中優先分配公司盈余和剩余資產權是優先股股東的權利;股東并無D選項中的“對公司財產有直接支配權”。
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