21、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（　　）年的證券市場禁人措施。
　　A、3年以下
　　B、3～5
　　C、3～7
　　D、1-5
　　22、關于證券公司融資融券業務試點的業務規則敘述錯誤的是（　　）。
　　A、證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
　　B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
　　C、客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
　　D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且后交易El在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易日的前1交易日
　　23、證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A、中國證券登記結算有限責任公司
　　B、基金公司
　　C、證券交易所
　　D、中國證監會
　　24、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的（　　）納人證券投資者保護基金。
　　A、20%
　　B、25%
　　C、30%
　　D、35%
　　25、下列選項不是國際證監會公布的證券監管的三個目標之一的是（　　）。
　　A、保護投資者
　　B、保證證券市場的公平、效率和透明
　　C、降低非系統風險
　　D、降低系統風險
　　26、我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（　　）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。
　　A、1個月
　　B、2個月
　　C、3個月
　　D、4個月
　　27、下列不屬于操縱市場行為的是（　　）。
　　A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
　　B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
　　28、取得證券業從業資格的人員，如果屬（　　）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
　　A、未被機構聘用
　　B、存在我國《證券法》百三十二條規定的情形
　　C、被中國證監會認定為證券市場禁入者
　　D、5年前曾受過輕微的刑事處罰
　　29、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在（　　）內不受理其執業證書申請。
　　A、2年
　　B、3年
　　C、4年
　　D、5年
　　30、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（　　）個交易日。
　　A、7
　　B、15
　　C、30
　　D、45
　　31、對發行上市的信息披露的基本要求不包括（　　）。
　　A、全面性
　　B、真實性
　　C、時效性
　　D、完整性
　　32、我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以（　　）的罰款。”
　　A、3萬元以下
　　B、3萬元以上l0萬元以下
　　C、10萬元以上
　　D、1萬元以上5萬元以下
　　33、下面不屬于證券交易所的主要職能的是（　　）。
　　A、為組織公平的集中交易提供保障
　　B-公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
　　c·對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理
　　D、對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告
　　34、下列各項不屬內幕信息的是（　　）。
　　A、公司分配股利或者增資計劃
　　B、公司債務擔保的重大變更
　　C、公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
　　D、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%
　　35、中國證券業協會自1991年成立以來，共召開（　　）次會員大會。
　　A、4
　　B、6
　　C、8
　　D、10
　　36、（　　）不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。
　　A、基本信息
　　B、獎勵信息
　　C、警示信息
　　D、收入情況信息
　　37、（　　）是證券監管工作的首要目標。
　　A、降低系統性風險
　　B、保證證券市場的公平、效率和透明
　　C、保護投資者合法權益
　　D、防止內幕交易
　　38、證券投資者保護基金公司的職責不包括（　　）。
　　A、籌集、管理和運作基金
　　B、依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
　　C、監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
　　D、組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
　　39、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司應當自每一會計年結束之日起（　　）月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告。
　　A、1
　　B、3
　　C、4
　　D、6
　　40、證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金。
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　41、我國《證券法》規定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業務的;給予警告，沒收違法所得，可以并處（　　）的罰款。
　　A、10萬一30萬元
　　B、30萬～60萬元
　　C、20萬～60萬元D20萬一50萬元
　　42、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
　　A、3
　　B、4
　　C、5
　　D、7
　　43、我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有（　　）以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監管部門批準。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、20%
　　D、3%
　　44、取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后（　　）日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。
　　A、5
　　B、7
　　C、10
　　D、15
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