一、單選題
　　1、屬于行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的是（　　）。
　　A、《中華人民共和國(guó)證券法》
　　B、《上市公司收購(gòu)管理辦法》
　　C、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
　　D、《中華人民共和國(guó)刑法》
　　2、2005年lo月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（　　）起生效。
　　A、2006年12月1日
　　B、2006年1月1日
　　C、2006年5月1日
　　D、2006年10月1日
　　3、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A、2年以下
　　B、3年以下
　　C、5年以下
　　D、1—3年
　　4、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（　　）以上的獨(dú)立董事。
　　A、1/5
　　B、1/4
　　C、1/3
　　D、1/2
　　5、新《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（　　）年內(nèi)分期繳清出資。
　　A、2
　　B、3、
　　C、4
　　D、5
　　6、新《公司法》中關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（　　）。
　　A、60%
　　B、50Ä0%
　　D、30%
　　7、新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的（　　）。
　　A、80%
　　B、70%
　　C、60%
　　D、50%
　　8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（　　）。
　　A、3人
　　B、4人
　　C、5人
　　D、6人
　　9、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（　　）召開(kāi)一次。
　　A、6個(gè)月
　　B、1年
　　C、3個(gè)月
　　D、2個(gè)月
　　10、關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，近（　　）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　11、新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（　　）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
　　A、25%
　　B、30%
　　C、35%
　　D、40%
　　12、新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向（　　）報(bào)送有關(guān)文件，并由其依法決定是否接受其股票上市交易。
　　A、證券交易所
　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C、全國(guó)人民代表大會(huì)
　　D、全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
　　13、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
　　A、1%一l0%
　　B、1%。5%
　　C、5%～l0%
　　D、10%以下
　　14、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A、3年以下
　　B、3年以上
　　C、3年
　　D、5年以上
　　15、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（　　）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　16、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個(gè)月。
　　A、9
　　B、12
　　C、18
　　D、24
　　17、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（　　）。
　　A、10%
　　B、20%
　　C、30%
　　D、40%
　　18、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（　　）。
　　A、30%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、60%
　　19、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（　　）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　20、2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布（　　）和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
　　A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
　　B、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
　　C、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
　　D、《上市公司收購(gòu)管理辦法》
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