一、單選題
　　1、屬于行政法規和部門規章的是（　　）。
　　A、《中華人民共和國證券法》
　　B、《上市公司收購管理辦法》
　　C、《中華人民共和國證券投資基金法》
　　D、《中華人民共和國刑法》
　　2、2005年lo月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（　　）起生效。
　　A、2006年12月1日
　　B、2006年1月1日
　　C、2006年5月1日
　　D、2006年10月1日
　　3、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A、2年以下
　　B、3年以下
　　C、5年以下
　　D、1—3年
　　4、根據《公司法》的規定，上市公司董事會成員中應當有（　　）以上的獨立董事。
　　A、1/5
　　B、1/4
　　C、1/3
　　D、1/2
　　5、新《公司法》取消了按照公司經營內容區分注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在（　　）年內分期繳清出資。
　　A、2
　　B、3、
　　C、4
　　D、5
　　6、新《公司法》中關于無形資產的出資比例規定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（　　）。
　　A、60%
　　B、50Ä0%
　　D、30%
　　7、新《公司法》規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，公司對外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產的（　　）。
　　A、80%
　　B、70%
　　C、60%
　　D、50%
　　8、有限責任公司設立監事會，其成員不得少于（　　）。
　　A、3人
　　B、4人
　　C、5人
　　D、6人
　　9、有限責任公司的監事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監事會至少每（　　）召開一次。
　　A、6個月
　　B、1年
　　C、3個月
　　D、2個月
　　10、關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，近（　　）年內財務會計文件無虛假記載，且在近3年內無其他重大違法行為。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　11、新《公司法》規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額（　　）的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
　　A、25%
　　B、30%
　　C、35%
　　D、40%
　　12、新《公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，向（　　）報送有關文件，并由其依法決定是否接受其股票上市交易。
　　A、證券交易所
　　B、中國證監會
　　C、全國人民代表大會
　　D、全國人大常務委員會
　　13、未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
　　A、1%一l0%
　　B、1%。5%
　　C、5%～l0%
　　D、10%以下
　　14、依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A、3年以下
　　B、3年以上
　　C、3年
　　D、5年以上
　　15、根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行（　　）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　16、戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
　　A、9
　　B、12
　　C、18
　　D、24
　　17、發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（　　）。
　　A、10%
　　B、20%
　　C、30%
　　D、40%
　　18、發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（　　）。
　　A、30%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、60%
　　19、經營證券經紀業務已滿（　　）年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　20、2008年4月23日，國務院公布（　　）和《證券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。
　　A、《證券公司監督管理條例》
　　B、《首次公開發行股票并上市管理辦法》
　　C、《上市公司證券發行管理辦法》
　　D、《上市公司收購管理辦法》
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