21、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（　　）。
　　A、作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據(jù)
　　B、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審核的參考
　　C、作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)
　　D、作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)
　　22、證券市場監(jiān)管的意義是（　　）。
　　A、保障廣大投資者權益的需要
　　B、維護市場良好秩序的需要
　　C、發(fā)展和完善證券市場體系的需要
　　D、防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要
　　23、證券市場監(jiān)管的原則是（　　）。
　　A、依法監(jiān)管原則
　　B、保護投資者利益原則
　　C、“三公”原則
　　D、監(jiān)督與自律相結合的原則
　　24、證券市場監(jiān)管的手段有（　　）。
　　A、法律手段
　　B、經(jīng)濟手段
　　C、行政手段
　　D、市場手段
　　25、證券市場監(jiān)管機構包括（　　）。
　　A、國務院證券監(jiān)督管理機構
　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構
　　C、證券登記結算公司
　　D、行業(yè)協(xié)會
　　26、“合格境外機構投資者(QFII)·的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設（　　）的職責。
　　A、市場監(jiān)管部
　　B、機構監(jiān)管部
　　C、基金監(jiān)管部
　　D、證券公司風險處置辦公室
　　27、欺詐客戶行為包括（　　）。
　　A、違背客戶的委托為其買賣證券
　　B、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
　　C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
　　D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
　　28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權力包括（　　）。
　　A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
　　B、對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權
　　C、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
　　D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權
　　29、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為（　　）。
　　A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
　　B、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利
　　C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額
　　D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
　　30、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為（　　）。
　　A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓
　　B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓
　　C、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
　　D、規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
　　31、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是（　　）。
　　A、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
　　B、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
　　C、財務狀況良好，近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本均在l2億元以上
　　D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
　　32、關于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權擔保規(guī)定的敘述，正確的是（　　）。
　　A、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金
　　B、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
　　C、客戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
　　D、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權
　　33、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有（　　）。
　　A、依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理
　　B、依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理
　　C、依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
　　D、依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
　　34、制定證券發(fā)行信息披露的意義（　　）。
　　A、有利于價值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理
　　B、防止信息濫用
　　C、有利于防止不正當競業(yè)
　　D、提高證券市場效率
　　35、當上市公司出現(xiàn)（　　）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
　　A、公司的股票交易發(fā)生異常波動
　　B、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
　　C、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
　　D、未按規(guī)定履行信息披露義務
　　36、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為（　　）。
　　A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
　　B、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
　　C、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
　　D、在經(jīng)紀業(yè)務中不接受客戶的全權委托
　　37、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（　　）。
　　A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
　　B、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
　　C、從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
　　D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證收益的承諾
　　38、《證券公司風險處置條例》的基本原則是（　　）。
　　A、化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
　　B、保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
　　C、細化落實《證券法》、《企業(yè)保護法》，完善證券公司市場退出法律制度
　　D、嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
　　39、《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施包括（　　）。
　　A、罰款停業(yè)
　　B、托管、監(jiān)管
　　C、行政重組
　　D、撤銷
　　40、有關責任人員有下列（　　）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
　　A、嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的
　　B、受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
　　C、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
　　D、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
　　41、證券、期貨市場誠信建設工作包括（　　）。
　　A、基本形成誠信制度規(guī)范體系
　　B、推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設
　　C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢
　　D、不斷提高證券、期貨市場參與人員綜合素質(zhì)
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