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2012年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押密試卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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111、 目前,我國(guó)的金融債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易。(  )

112、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。(  )

113、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(  )
114、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就已披露的重大事件作出決議的,應(yīng)及時(shí)披露決議情況。(  )

115、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。(  )

116、 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定,保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見(jiàn)。(  )

117、 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以決定臨時(shí)停市。(  )

118、 期貨交易所是專門(mén)進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所,是期貨市場(chǎng)的核心。(  )

119、 現(xiàn)在,紅籌股作為外資股,已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。(  )

120、 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行,而且在發(fā)行時(shí),應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。(  )

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