二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二項(xiàng)符合題目要求)
61、 上證企業(yè)債指數(shù)的樣本必須滿足的條件包括（　　）。
A． 必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
B． 必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
C． 必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
D． 必須是信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
62、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（　　）。
A． 為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B． 對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C． 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D． 按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
63、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（　　）。
A． 資產(chǎn)收益
B． 對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理
C． 重大決策
D． 選擇管理者等
64、 按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（　　）。
A． 歐式期權(quán)
B． 美式期權(quán)
C． 修正的美式期權(quán)
D． 修正的歐式期權(quán)
65、 證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（　　）。
A． 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B． 股份制的發(fā)展
C． 信用制度的發(fā)展
D． 國(guó)家政策的支持
66、 滬深300指數(shù)定期調(diào)整要求有（　　）。
A． 原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B． 樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C． 調(diào)整方案提前4周公布
D． 每次調(diào)整的比例定為不超過10%
67、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的來源包括（　　）。
A． 項(xiàng)目投資決策失誤
B． 不注意技術(shù)更新
C． 不注意市場(chǎng)調(diào)查
D． 銷售決策失誤
68、 證券公司（　　）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A． 變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B． 設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C． 變更公司章程中的一般條款
D． 變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
69、 股息的具體形式可以是（　　）。
A． 建業(yè)股息
B． 股票股息
C． 財(cái)產(chǎn)股息
D． 負(fù)債股息
70、 符合《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)權(quán)益處理要求的是（　　）。
A． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)
B． 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶
D． 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)