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2012年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押密試卷(9)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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111、 安全性指?jìng)钟腥说氖找娼^對(duì)穩(wěn)定。( ?。?br />
112、當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。( ?。?br />113、 注冊(cè)生效等待期滿后,如果證券主管機(jī)關(guān)未對(duì)申報(bào)書提出任何異議,證券發(fā)行注冊(cè)生效,發(fā)行人即可發(fā)行證券。( ?。?br />
114、未托管的實(shí)物股票,配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。 ( )
115、 從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)整的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6~12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。(  )

116、 2005年6月30日,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。( ?。?br />
117、 注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。(  )

118、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月10日前報(bào)送證券交易所。 (?。?br />119、 非流通國債的發(fā)行對(duì)象只能是個(gè)人。(  )

120、 亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思。(  )

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