二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二項(xiàng)符合題目要求)
61、 進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)應(yīng)考慮的因素包括（　?。?br />A． 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B． 行業(yè)可持續(xù)性
C． 抗外部沖擊的能力
D． 勞資關(guān)系
62、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。
A． 具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B． 具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
C． 最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D． 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
63、 下面屬于上海證券交易所和深圳證券交易所決定終止其股票在主板上市的情形有（　?。?br />A． 股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露最近1期年度報(bào)告
B． 股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了最近1期年度報(bào)告，但未在其后5個(gè)交易E1內(nèi)提出恢復(fù)上市申請
C． 股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告或披露相關(guān)定期報(bào)告
D． 股票被暫停上市后，在暫停上市3個(gè)月內(nèi)股權(quán)分布仍不具備上市條件
64、 我國公司發(fā)行的存托憑證有（　?。?br />A． 一級存托憑證
B． 二級存托憑證
C． 三級存托憑證
D． 四級存托憑證
65、下列關(guān)于債券與股票的相同點(diǎn)的說法正確的有（　　）。
A． 總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B． 債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表
C． 發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D． 債券是一種有期證券；股票是一種無期證券
66、 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，證券業(yè)協(xié)會行使（　?。┞氊?zé)。
A． 指定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理
B． 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
C． 負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人的資質(zhì)測試或勝任能力考試
D． 負(fù)責(zé)對IP0股票詢價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作
67、股利政策包括（　?。?br />A． 派現(xiàn)
B． 送股
C． 資本公積金轉(zhuǎn)增股本
D． 增發(fā)
68、 證券公司的反洗錢義務(wù)包括（　　）。
A． 建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B． 設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C． 建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D． 開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
69、 證券交易所的職能包括（　?。?br />A． 根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B． 對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)
C． 上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D． 公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
70、 賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（　?。?br />A． 保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例
B． 保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值
C． 確保公司股份能足額認(rèn)購
D． 增加公司的募集資金